光大保德信数字经济主题羼杂型证券投资                   基金           招募说明书（更新）          基金经管东谈主：光大保德信基金经管有限公司           基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                   重要教导   基金召募恳求注册文献称号：2022 年 5 月 6 日中国证监会《对于准予光大保 德信数字经济主题羼杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可2022948 号）、 题羼杂型证券投资基金缓期召募备案的回函》（机构部函2023477 号）   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金恳求召募的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和阛阓远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应负责阅读本招募说明书、基 金产物贵寓概要、基金合同等信息暴露文献，全面领路本基金产物的风险收益特 征，自主判断基金的投资价值，应充分筹商投资东谈主自身的风险承受才气，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出落寞决策，自行承担投 资风险。本基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，包括但不限于阛阓风险、 经管风险、流动性风险、不可抗力风险、资金前端限度风险等等。基金经管东谈主提 醒投资东谈主基金投资的“买者得意”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。本基金的投资范围包括 资产支柱证券，投资于资产支柱证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险等。本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主 要包括阛阓风险、经管风险、流动性风险、操作风险等。本基金的投资范围包括 股指期货，股指期货的风险主要包括杠杆风险、基差风险、股指期货缓期时的流 动性风险、强行平仓风险、到期日风险、敌手方风险、连带风险、政策风险等。 本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的风险主要包括阛阓风险、流动性风 险、信用风险、合规性风险等。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投 资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价 格大幅波动甚而出现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险。 如果本基金投资科创板股票等品种，可能给本基金带来额外风险。   本基金为羼杂型基金，其预期收益和预期风险高于债券型基金和货币阛阓基 金，低于股票型基金。   本基金投资内地与香港股票阛阓交游互联互通机制试点（以下简称“港股通 机制”）允许买卖的规则范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股 通标的股票”）的，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及 交游司法等各异带来的专有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓 实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为 剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股 通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通 不可泛泛交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险 烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，取舍将部分基金 资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东谈主履行相应 模范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相干章节。侧袋 机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊秀雅，并不得办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并柔顺本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   基金的过往事迹并不预示其将来弘扬。基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹弘扬的保证。   本次招募说明书更新内容截止日为 2025 年 5 月 6 日，相干财务数据和净值 弘扬截止日为 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。因此，本文献内容比拟 基金的实验情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的相干信息，敬 请同期柔顺基金经管东谈主发布的相干临时公告等。   中国农业银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务相干 的更新内容。                             目      录                  一、 前言  本招募说明书由光大保德信基金经管有限公司依据《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规则》 （以下简称“《流动性风险经管规则》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 经管办法》     （以下简称“《销售办法》”）、                   《公开召募证券投资基金信息暴露经管办 法》  （以下简称“《信息暴露办法》”）、                  《证券投资基金经管公司治理准则（试行）》 （以下简称“《治理准则》”）、《光大保德信数字经济主题羼杂型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）偏执他相干规则编写。  本招募说明书阐发了光大保德信数字经济主题羼杂型证券投资基金的投资 主义、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相干的全部必要事项，投资东谈主在作 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书、基金产物贵寓概要。  基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓恳求召募的。本基金经管东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他相干 规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。                         二、 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验转变和补充 字经济主题羼杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验转变和补 充 投资基金招募说明书》偏执更新 基金产物贵寓概要》偏执更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲述等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议转变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的转变 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出 的转变       《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其常常作念出的 转变 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的转变       《流动性风险经管规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关 对其常常作念出的转变 员会 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》及相干法律律例规则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转化、转托管及按时定额投资等业务 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东谈主坚韧了基金销 售服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 经管有限公司或接受光大保德信基金经管有限公司奉求代为办理登记业务的机 构 经管的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转化、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面说明的 日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得绝顶 3 个月 绽开日 本基金参与投资港股通标的股票，如遇香港联合交游所法定节沐日或因其他原因 暂停营业的情形，基金经管东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）       《业务司法》：指《光大保德信基金经管有限公司绽开式基金业务司法》， 是范例基金经管东谈主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同驯顺 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规则的条件，恳求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转化为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款风物，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资风物 数加上基金转化中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转化中转 入恳求份额总和后的余额)绝顶上一绽开日基金总份额的 10% 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》规则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公征战行股票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 交游的债券等 额净值的风物，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成安分配给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 基金份额持有东谈主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设立代码，分别狡计和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 账户进行处置算帐，目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户            （1）无可参考的活跃阛阓价钱且遴聘估值本领仍导致 公允价值存在要紧不细目性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不细目性的资产；                  （3）其他资产价值存在要紧不细目性的 资产 所和深圳证券交游所设立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买 卖规则范围内的香港联合交游所上市的股票 件 澳门相配行政区和台湾地区 资运营收益形成的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计划以及麇集计划。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金经管东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户范围，并按规则向中国证监会备案                          三、 基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主概况   称号：光大保德信基金经管有限公司   设立日历：2004 年 4 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   法定代表东谈主：贺敬哲   注册成本：东谈主民币 1.6 亿元   股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55%的股权； 保德信投资经管有限公司持 45%的股权   电话：（021）80262888   传真：（021）80262468   客服电话：4008-202-888   网址：www.epf.com.cn   辩论东谈主：殷瑞皞   （二）主要东谈主员情况   王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商经管硕士。曾先后履新于上海市 仪容局党校(上海市仪容电子工业职工大学)、交通银行。2004 年 3 月加入光大 证券股份有限公司，曾任公司董事会书记、董事会办公室主任、东谈主力资源总部总 司理、副总裁等职。现任光大证券股份有限公司高档众人兼本基金经管东谈主董事长。   孙昊先生，董事，上海中欧国际工商学院工商经管硕士。历任中国银行总行 /香港分行/巴黎分行/法兰克福气行任职交游员/副司理/司理，德国德累斯顿银 行香港分行的司理，荷兰生意银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资经管公司) 香港的副总裁，东方汇理资产经管公司香港的董事，好意思国联博资产经管公司香港 的董事总司理，好意思盛资产经管公司上海的总司理。现任保德信投资经管（上海） 有限公司董事总司理。    张伟先生，董事，香港都会大学（前身为香港公开大学）硕士，曾任德意志 银行（前身为好意思国信孚银行）亚太区副总裁，富兰克林邓普顿投资香港区负责东谈主 暨高档董事、大中华区首席推广官兼区域负责东谈主、资深看护人。现任保德信投资亚 洲区副主席、台湾保德信证券投资信赖基金股份有限公司董事长、PGIM India Asset Management Private Limited 董事、PGIM (Hong Kong) Limited 持牌负 责东谈主。    刘晨女士，董事，中央财经大学金融学硕士。历任光大证券有限使命公司经 纪业务总部大客户服务岗，光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务岗、 机构营销部客户关系岗、销售交游部基金代销岗、销售交游部销售经管部副总经 理、销售交游部销售经管部总司理、销售交游总部销售经管部总司理、销售交游 总部总司理助理/销售经管部总司理、机构业务总部总司理助理/销售经管部总经 理、资产托管部总司理助理、资产托管部副总司理、资产托管部副总司理（主理 办事），现任光大证券股份有限公司资产托管部总司理。    张晓武先生，董事，澳门科技大学东谈主力资源经管学硕士。曾先后履新于深圳 市文武司帐师事务所、吉祥保障集团公司、吉祥证券有限使命公司。2010 年 11 月加入光大证券股份有限公司，历任深圳深南正途证券营业部总司理、深圳分公 司总司理、资深业务司理。现任光大证券股份有限公司派出董事。    孔伟先生，落寞董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济讼师事务所、史密夫讼师行（伦敦、香港）、外立综正当律事务所、上海市 瑛明讼师事务所。现任北京市中伦（上海）讼师事务所上海分所经管合伙东谈主/主 任。    张学勇先生，落寞董事，浙江大学国际贸易学研究生、博士学位。曾任合肥 水泥研究想象院粉磨所助理工程师，清华大学经济经管学院金融系博士后，中央 财经大学金融学院讲师、副阐明、副院长、研究生院副部长/副院长、部长/院长。 现任中央财经大学金融学院博士生导师、阐明、院长，中央财经大学校长助理。    王永钦先生，落寞董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高档拜谒学者。曾任职山东日照纺织抽纱相差口集团公司、山东日照比 特集团出口部司理、复旦大学经济学院讲师、副阐明。现任复旦大学经济学阐明、 博士生导师，复旦大学金融研究院推广院长，教学部长江学者特聘阐明。   黄琴女士，监事长，上海财经大学高档经管东谈主职工商经管硕士。历任光大证 券有限使命公司武汉营业部客户经管部司理、经纪业务总部风险监控岗、光大证 券股份有限公司经纪业务总部风险监控岗、稽核监察部财务审计岗、稽核部总经 理助理、稽核部副总司理、稽核部总司理、风险经管部总司理、风险经管与内控 部总司理、风险经管与内控部总司理、里面审计部总司理、光大证券股份有限公 司浙江分公司总司理。现任光大证券股份有限公司里面审计部总司理。   颜微潓女士，监事，新加坡经管学院金融经管硕士。曾任富通（欧资）金融 集团亚洲区域合规总监，香港交游所上市部副总监，巴克莱投资银行（香港）合 规司理，花旗私东谈主银行合规司理，光大保德信基金经管有限公司监事（2009 年   王永万先生，监事，吉林财贸学院经济经管专科学士。曾任海口司帐师事务 所审计员，海南省国际租借有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限使命公 司海口营业部、深圳营业部及南边总部财务司理，宝盈基金经管有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金经管有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 经管东谈主运营部总监。   王斐女士，监事，上国际国语大学国际政事专科学士。曾任普华永谈中天会 计师事务所（特殊粗拙合伙）高档审计员，中欧基金经管有限公司稽核司理。历 任本基金经管东谈主监察稽核部稽核高档司理、总监助理、副总监，现任本基金经管 东谈主监察稽核部总监。   贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专科学士。历任内蒙古大 学电子系老师，光大证券有限使命公司中兴路营业部电脑部司理、信息本领部技 术经管司理，光大证券股份有限公司信息本领部本领经管司理、信息本领部运营 珍重经管处副处长、信息本领部系统运行处处长、信息本领部副总司理兼系统运 行处处长、信息本领部副总司理、信用业务经管总部副总司理、资产托管部副总 司理(主理办事)、资产托管部总司理。2021 年 2 月加入光大保德信基金经管有 限公司，现任本基金经管东谈主总司理兼子公司推广董事（代任）、副总司理兼首席 运营总监、首席信息官。   董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金经管有限公司实习研究助 理、研究员，吉祥资产经管有限公司固定收益部投资司理，吉祥养老保障股份有 限公司固收投资总监兼固定收益部总司理、年金投资决策委员会委员、年金另类 投资决策委员会委员、年金基金司理、专户投资司理、基本养老投资司理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金经管有限公司，2017 年 9 月至 2019 年 3 月及 2020 年 12 月至 2024 年 4 月担任专户投资司理。现任本基金经管东谈主副总司理、首席投 资总监、固收经管总部负责东谈主。   龚俊涛先生，厦门大学硕士。历任中信实业银行深圳分行公司业务部业务经 理，大成基金经管有限公司阛阓部渠谈司理，朔方证券资产经管部总监助理；2004 年 4 月至 2016 年 2 月在大成基金经管有限公司历任阛阓部总监助理、推广总经 理、首席阛阓官；2016 年 3 月至 2017 年 3 月在光大证券资产经管有限公司任职 资产经管业务岗、副总司理；2017 年 3 月至 2024 年 5 月在光大证券股份有限公 司历任机构业务总部副总司理、金融产物总部总司理兼机构业务总部副总司理、 金融产物总部总司理兼机构业务总部总司理、机构业务总部总司理。2024 年 5 月加入光大保德信基金经管有限公司，现任本基金经管东谈主副总司理兼首席阛阓总 监。   亓磊先生，福州大学硕士。历任福州电业局职工，上海证监局副主任科员、 主任科员，富国资产经管（上海）有限公司风险经管部负责东谈主，中银国际证券股 份有限公司内控与法律合规部副总司理（主理办事）、风险合规经管板块负责东谈主、 合规总监兼公募基金经管业务合规负责东谈主。2025 年 3 月加入光大保德信基金管 理有限公司，现任本基金经管东谈主督察长兼董事会书记。   现任基金司理：   陈栋先生，2006 年毕业于复旦大学防卫医学专科，2009 年取得复旦大学卫 生经济经管学硕士学位。2009 年至 2010 年在国信证券经济研究所担任研究员； 保德信基金经管有限公司，历任投资研究部研究员、高档研究员,并于 2014 年 6 月起担任光大保德信银发商机主题羼杂型证券投资基金的基金司理助理，2015 年 4 月于今担任光大保德信银发商机主题羼杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 6 月至 2020 年 8 月担任光大保德信永鑫天真配置羼杂型证券投资基金的基金 司理，2019 年 12 月于今担任光大保德信欣鑫天真配置羼杂型证券投资基金的基 金司理，2020 年 1 月于今担任光大保德信中小盘羼杂型证券投资基金的基金经 理，2020 年 2 月至 2022 年 8 月担任光大保德信事件驱动天真配置羼杂型证券投 资基金的基金司理，2020 年 10 月至 2021 年 12 月担任光大保德信安和债券型证 券投资基金的基金司理，2023 年 11 月于今担任光大保德信数字经济主题羼杂型 证券投资基金的基金司理。   投资决策委员会主席：   董文卓先生，现任本基金经管东谈主副总司理、首席投资总监、固收经管总部负 责东谈主。   权益投资决策委员会委员：   房雷先生，现任本基金经管东谈主权益经管总部权益投资团队团队长、首席策略 分析师兼光大保德信动态优选天真配置羼杂型证券投资基金、光大保德信景气先 锋羼杂型证券投资基金、光大保德信产业新能源天真配置羼杂型证券投资基金、 光大保德信新机遇羼杂型证券投资基金的基金司理。   林晓凤女士，现任本基金经管东谈主权益经管总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信国企转变主题股票型证券投资基金、光大保德信上风配置羼杂型证券投资 基金、光大保德信高端装备羼杂型证券投资基金、光大保德信睿盈羼杂型证券投 资基金的基金司理。   徐晓杰女士，现任本基金经管东谈主权益经管总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信红利羼杂型证券投资基金、光大保德信健康优加羼杂型证券投资基金的基 金司理。   詹佳先生，现任本基金经管东谈主权益经管总部国际业务团队团队长兼光大保德 信先进服务业天真配置羼杂型证券投资基金、光大保德信永鑫天真配置羼杂型证 券投资基金、光大保德信行业轮动羼杂型证券投资基金、光大保德信品性生计混 合型证券投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信立异生计 羼杂型证券投资基金、光大保德信中枢资产羼杂型证券投资基金、光大保德信汇 佳羼杂型证券投资基金的基金司理。   崔书田先生，现任本基金经管东谈主权益经管总部股票研究团队团队长兼光大保 德信中国制造 2025 天真配置羼杂型证券投资基金、光大保德信新增长羼杂型证 券投资基金、光大保德信专精特新羼杂型证券投资基金、光大保德信研究精选混 合型证券投资基金的基金司理。   固收投资决策委员会委员：   黄波先生，现任本基金经管东谈主总司理助理、固收经管总部负责东谈主、固收多策 略投资团队团队长、固收专户团队团队长兼光大保德信中高品级债券型证券投资 基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投 资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、光大保德信安泽债券型证券 投资基金、光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金、光大保德信安阳一 年持有期羼杂型证券投资基金的基金司理。   沈荣先生，现任本基金经管东谈主固收经管总部固收低风险投资团队联席团队长 兼光大保德信货币阛阓基金、光大保德信添天盈五年按时绽开债券型证券投资基 金、光大保德信尊盈半年按时绽开债券型发起式证券投资基金、光大保德信尊合 投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现金宝货币阛阓基 金、光大保德信耀钱包货币阛阓基金、光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天持 有期证券投资基金的基金司理。   李怀定先生，现任本基金经管东谈主固收经管总部固收研究团队联席团队长兼光 大保德信恒利纯债债券型证券投资基金、光大保德信尊裕纯债一年按时绽开债券 型发起式证券投资基金、光大保德信尊丰纯债按时绽开债券型发起式证券投资基 金、光大保德信纯债债券型证券投资基金、光大保德信尊颐纯债一年按时绽开债 券型发起式证券投资基金、光大保德信睿阳纯债债券型证券投资基金、光大保德 信鼎利 90 天转化持有债券型证券投资基金的基金司理。   邹强先生，现任本基金经管东谈主首席宏不雅债券策略分析师、固收经管总部固收 研究团队联席团队长兼光大保德信晟利债券型证券投资基金、光大保德信安诚债 券型证券投资基金、光大保德信永利纯债债券型证券投资基金、光大保德信中债 券投资基金、光大保德信尊利纯债一年按时绽开债券型发起式证券投资基金、光 大保德信恒利纯债债券型证券投资基金的基金司理。   上述东谈主员无嫡支属关系。  （三）基金经管东谈主的职责 配收益； 他法律步履；  （四）基金经管东谈主的承诺 的投资主义、策略及限制全权处理本基金的投资； 暴露办法》、      《运作办法》、            《销售办法》、                  《治理准则》等法律律例，建立健全里面 限度轨制，遴选灵验门径，保证基金财产无谓于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；  （5）向本基金的基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏执他不正直的证券交游举止；  （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他举止。  基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、实验 限度东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当稳妥基金的投资主义和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，防卫利益繁芜，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱推广。相干交游必须预先得到基金托管东谈主的应允，并按法律 律例赐与暴露。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行顺应模范后，则本基金投资不再受相干限制或按诊治后的规则推广。 门径，防卫以下不容性步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事相干的交游举止；  （7）大意包袱，不按照规则履行职责；  （8）法律律例及监管机构规则不容从事的其他步履。 国度相干法律、律例及行业范例，淳厚信用、用功尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违法策划；  （2）违抗基金合同或托管公约；  （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或其他基金合同当事东谈主的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）断绝、侵犯、壅塞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意包袱、糜掷权益，不按照规则履行职责；  （7）清晰在职职期间洞悉的相干证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；清晰因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相干的交游举止；  （8）违抗证券/期货交游风物业务司法，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价 格，滋扰阛阓递次；  （9）在公开信息暴露和告白中专诚含有子虚、误导、讹诈成份；  （10）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的步履。  （1）依摄影干法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取欠妥利益；  （3）不清晰在职职期间洞悉的相干证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息；  （4）不以任何样貌为其他组织或个东谈主进行证券交游。  （五）基金经管东谈主的里面限度轨制  里面限度是指基金经管东谈主为防卫和化解风险，保证策划运作稳妥基金经管东谈主 的发展策划，在充分筹商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方 法、实施操作模范与限度门径而形成的有机系统。  里面限度是由为保障业务泛泛运作、竣事既定的策划主义、防卫策划风险而 设立的各式里面限度机制和一系列范例里面运作模范、形貌限度门径和方法等制 度组成的统一全体。  里面限度是由基金经管东谈主的董事会、经管层和职工共同实施的合理保证。基 金经管东谈主的里面限度要达到的总体主义是：  （1）保证基金经管东谈主的策划运作严格驯顺国度相干法律律例和行业监管规 则，自愿形成遵法策划、范例运作的策划想想和策划理念；  （2）防卫和化解策划风险，提高策划经管效益，确保策划业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，竣事基金经管东谈主的接续、结识、健康发展；  （3）确保基金、基金经管东谈主财务和其他信息真确、准确、竣工、实时；  （4）确保基金经管东谈主成为一个决策科学、策划范例、经管高效、运作安全 的接续、结识、健康发展的基金经管公司。  里面限度的基本要素包括限度环境、风险评估、限度举止、信息交流和里面 监控。  （1）限度环境  限度环境是里面限度其他要素的基础，它决定了基金经管东谈主的里面限度基调， 并影响着基金经管东谈主里面职工的内控坚贞。为此，基金经管东谈主从两方面动手营造 一个好的限度环境。最初，从“硬限度”来看，本基金经管东谈主遵命健全的法东谈主治 理结构原则，设立了职责明确、互相制约的组织结构，各部门有明确的岗亭设立 和授权单干，操作互相落寞。其次，基金经管东谈主更驻防“软限度”，基金经管东谈主 的经管层巩固成立里面限度和风险经管优先的理念和实行科学高效的运行风物， 培养全体职工的风险防卫坚贞，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工谈 德范例和自身修养扶植，使风险坚贞连气儿到基金经管东谈主的各个部门、各个岗亭和 各个才气。  （2）风险评估  本基金经管东谈主的风险评估和经管分三个脉络进行：一，各部门进行风险的自 我评估和分析，通过制定相应的限度门径进行自我风险经管；二，经管层下属的 风险经管办事委员会负责风险经管办事，设定明确的风险经管主义，建立科学严 密的风险限度评估体系，鉴识和识别基金经管东谈主表里部的要紧风险，评估和分析 风险的要紧性、制定相应的风险限度决策和灵验防卫门径。风险经管办事委员会 通过按时与不按时风险评估实时防卫和化解风险；三，董事会专门委员会——风 险经管委员会负责基金经管东谈主的全面风险经管办事，监控和评价经管层的风险管 理办事，并决策要紧的风险经干事项。  （3）限度举止  本基金经管东谈主制定了各项规章轨制，通过各式防卫性的、检察性的和修正性 的限度门径，把限度举止连气儿于基金经管东谈主策划举止的长久，尤其是强调对于基 金资产与基金经管东谈主的资产、不同基金的资产和其他奉求资产实行落寞运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确别离各岗亭职责，明确授权限度；对重要业务部门 和岗亭进行了顺应的物理阻遏；制订救急应变门径，危急处理机制和模范。  （4）信息交流  本基金经管东谈主建立明晰、灵验的垂直回报轨制和平行通报轨制，以确保识别、 收罗和交流相干运营举止的重要方针，使职工了解各自的办事职责和基金经管东谈主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。  （5）里面监控  督察长和监察稽核部负责监督检察基金和公司运作的正当合规情况、公司内 部风险限度以及公司里面限度轨制的推广情况，保证里面限度轨制的落实。各部 门必须切实协助策划经管层对日常业务经管举止和各样风险的总体限度，并协助 科罚所出现的相干问题。按照基金经管东谈主里面限度体系的设立，竣事一线业务岗 位、各部门偏执子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保竣事里面监控活 动的全地方、多脉络的张开。  （1）健全性原则：里面限度应当包括基金经管东谈主的各项业务、各个部门或 机构和各级东谈主员，并连气儿于到决策、推广、监督、反馈等各个才气；  （2）灵验性原则：通过科学的里面限度技能和方法，建立合理的里面限度 模范，珍重里面限度轨制的灵验推广；  （3）落寞性原则：各机构、部门和岗亭职责应当保持相对落寞，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则：部门和岗亭的设立应当权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则：基金经管东谈主运用科学化的策划经管方法谴责运作成本， 提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度效率。  里面限度机制是指基金经管东谈主的组织结构偏执互相之间的制约关系。里面控 制机制是里面限度的重要组成，健全、合理的里面限度机制是基金经管东谈主策划活 动得以泛泛开展的重要保证。  从功能上别离，基金经管东谈主的里面限度机制可分为“决策系统”、                              “推广系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面限度脉络上对决策系统和推广系统 实施监督。  决策系统是指在基金经管东谈主策划经管过程中领有决策权力的相干机构偏执 之间的关系。推广系统是指具体负责将基金经管东谈主决策系统的各项决议付诸竣事 的一些职能部门。  推广系统在总司理办公会的顺利疏导下，承担了公司日常策划经管、基金投 资运作和里面经管办事。  监督系统对基金经管东谈主的决策系统、推广系统进行全程、动态的监控，监督 的对象隐敝基金经管东谈主策划经管的全部内容。基金经管东谈主的监督系统从监督内容 别离，粗野分为三个脉络：  （1）监事会——对董事、高管东谈主员的步履及董事会的决策进行监督；  （2）董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金经管东谈主的经 营举止进行监督；  （3）监察稽核部——根据总司理及督察长的安排，对基金经管东谈主的策划活 动及各职能部门进行里面监督。  （1）职工自律和部门主管的监控。悉数职工上岗前必须经过岗亭培训，签 署自律承诺书，保证驯顺国度的法律律例以及基金经管东谈主的各项经管轨制；保证 邃密的职业操守；保证淳厚信用、用功尽责等。基金经管东谈主的各部门主管在权限 范围之内，对其经管负责的业务进行检察、监督和限度，保证业务的开展稳妥国 家法律、律例、监管规则、基金经管东谈主的规章轨制，并对部门的里面限度和风险 经管负顺利使命；  （2）经管层的限度。经管层遴选各式限度门径，经管和监督各个部门和各 项业务进行，以确保基金经管东谈主运作在灵验的限度下。经管层对里面限度轨制的 灵验推广承担使命；  （3）董事会偏执专门委员会的监控和带领。悉数职工应自愿接受并配合董 事会偏执专门委员会对各项业务和办事步履的检察监督。合理的风险分析和经管 建议应予遴聘，基金经管东谈主规则的风险限度门径必须矍铄推广。董事会对里面控 制负最终使命。  督察长和监察稽核部负责对基金经管东谈主里面限度和风险限度的充分性、合理 性和灵验性实施落寞客不雅的检察和评价。  里面限度轨制指范例里面限度的一系列规章轨制和义务司法，是里面限度的 重要组成部分。里面限度轨制制订的基本依据为法律律例、中国证监会偏执他主 管部门相干文献的规则。里面限度轨制分为四个脉络：  （1）《公司规则》——指经推动会批准的《公司规则》，是基金经管东谈主制定 各项基本经管轨制和具体经管规章的带领性文献；  （2）里面限度大纲——是对《公司规则》规则的里面限度原则的细化和展 开，是各项基本经管轨制的提要和统辖；  （3）公司基本经管轨制——是基金经管东谈主在策划经管宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本经管轨制须经董事会审议并批准后实施。基本经管轨制包括 但不限于风险经管轨制、投资经管轨制、基金司帐核算办法、信息暴露经管办法、 监察稽核轨制、信息本领经管轨制、固有资金投资里面限度轨制、公司财务轨制、 档案经管轨制、印记经管办法、行政经管轨制、东谈主力资源经管轨制、事迹评估考 核轨制、职工对外兼职经管办法、职工步履范例、轨范模范和救急情况处理与业 务连气儿轨制等；  （4）部门规章轨制以及业务经过——部门规章轨制以及业务经过是在公司 基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭使命、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金经管东谈主的业务、经管、监督的需要，同期亦然幸免 办事中主不雅收缩性的灵验技能。部门轨制及具体经管规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律律例、 证监会规则和《公司规则》及公司基本经管轨制。  本基金经管东谈主确知建立、支柱、完善、实施和灵验推广风险经管和里面限度 轨制是本基金经管东谈主董事会及经管层的使命，董事会承担最终使命。本基金经管 东谈主相配声明以上对于里面限度的暴露真确、准确、完备，并承诺将根据阛阓环境 的变化和业务的发展不休完善里面限度轨制。                         四、 基金托管东谈主  （一）基金托管东谈主基本情况  称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）  住所：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东谈主：谷澍  成立日历：2009 年 1 月 15 日  批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号  基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币  存续期间：接续策划  辩论电话：010-66060069  传真：010-68121816  辩论东谈主：任航  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务放射范围最广，服务规模最广，服务对象最多，业务功能王人全的 大型国有生意银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的勤奋赢得了邃密 的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并举、联通国际、 功能王人备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的策划理念， 坚持审慎稳健策划、可接续发展，容身县域和城市两大阛阓，实施各异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐敝世界的分支机构、庞杂的电子化 蚁集和多元化的金融产物，致力于为广阔客户提供优质的金融服务，与广阔客户共 创价值、共同成长。  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，造就丰富，服务 优质，事迹杰出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面限度审计，并取得无保钟情见的 SAS70 审计回报。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控尺度（ISAE3402） 认证，标明了落寞自制第三方对中国农业银行托管服务运作经过的风险经管、内 部限度的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强才气扶植，品牌声誉进 一步教学，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 受奖盛典”中收获杰出，获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 限使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公 募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度 资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管 银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初度设立的“银行间本币阛阓优秀 托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障 托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/ 概括经管部、业务经管部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息经管部、营运经管部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防卫设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的众人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务才气强，高档经管层均有 20 年以 上金融从业造就和高档本领职称，醒目国表里证券阛阓的运作。   截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和绽开 式证券投资基金共 934 只。   （二）基金托管东谈主的里面限度轨制  严格驯顺国度相干托管业务的法律律例、行业监管规章和行内相干经管规则， 遵法策划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保相干信息的真确、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。  风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面限度办事，对托管 业务风险经管和里面限度办事进行监督和评价。托管业务部专门设立了风险经管 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监办事，落寞附近监督稽核 权益。  具备系统、完善的轨制限度体系，建立了经管轨制、限度轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和得手进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务经管实行严格的复核、审核、检察轨制，授权办事实行聚合限度，业务 印记按规程防守、存放、使用，账户贵寓严格防守，制约机制严格灵验；业务操 作区专门设立，禁闭经管，实施音像监控；业务信息由专职信息暴露东谈主负责，防 止泄密；业求竣事自动化操作，防卫东谈主为事故的发生，本领系统竣工、落寞。  （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和模范  基金托管东谈主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约 规则的投资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金经管 东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金经管东谈主的投资指示等监督基金经管东谈主 的其他步履。  当基金出现很是交游步履时，基金托管东谈主应当针对不恻隐况进行以下风物的 处理： 风物对基金经管东谈主进行教导； 为，书面教导相干基金经管东谈主并报中国证监会。                         五、 相干服务机构   （一）直销机构   称号：光大保德信基金经管有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   电话：（021）80262466、80262481   传真：（021）80262482   客服电话：4008-202-888   辩论东谈主：王颖   网址：www.epf.com.cn   （二）代销机构    A 类份额代销机构：    注册地址：东莞市南城路 2 号    办公地址：东莞市南城路 2 号    法定代表东谈主：何沛良    辩论东谈主：谭少筠    辩论东谈主电话：0769-22118343    客服热线：0769-961122    网址：www.drcbank.com    注册地址：广东省广州市东风东路 713 号    办公地址：广东省广州市东风东路 713 号    法定代表东谈主：董建岳    客服热线：4008-308-003    网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 辩论东谈主：邓炯鹏 辩论东谈主电话：0755-83198888 传真：0755-83195201 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东谈主：王江 辩论东谈主：朱红 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表东谈主：谷澍 辩论东谈主：贺倩 辩论东谈主电话：010-66060069 传真：010-68121816 客服热线：010-66060069 网址：www.abchina.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：周健男 辩论东谈主：何耀 辩论东谈主电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特等时间广场（二期）北座 法定代表东谈主：张佑君 辩论东谈主电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：中国（上海）解放贸易查验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 辩论东谈主：朱雅崴 辩论东谈主电话：021－38676666 传真：021－38670666 客服热线：95521/4008888666 网址：www.gtht.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 辩论东谈主：陈剑虹 辩论东谈主电话：0755－82558305 客服热线：95517 网址：www.sdicsc.com.cn 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 辩论东谈主：金芸 辩论东谈主电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服热线：95553/4008-888-001 网址：www.htsec.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 辩论东谈主：庞晓芸 辩论东谈主电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 2 楼 法定代表东谈主：杨炯洋 辩论东谈主：杨炯洋 辩论东谈主电话：4008-888-818 客服热线：4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：陕西省西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：李刚 客服热线：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 法定代表东谈主：霍达 辩论东谈主：业清扬 辩论东谈主电话：0755-82943666 传真：0755－83734343 客服热线：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 辩论东谈主：辛国政 辩论东谈主电话：010-80928123 传真：010-66568990 客服热线：400-888-8888/95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 辩论东谈主：权唐 辩论东谈主电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 客服热线：400-8888-108 网址： www.csc108.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：陈佳春 辩论东谈主：赵如意 辩论东谈主电话：0532-85725062 客服热线：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东谈主：胡伏云     辩论东谈主：陈靖     辩论东谈主电话：020-88836999     传真：020-88836984     客服热线：95396     网址： www.gzs.com.cn     注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层     法定代表东谈主：肖雯     辩论东谈主：邱湘湘     辩论东谈主电话：020-89629099     传真：020-89629011     客服热线：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东谈主：葛新     辩论东谈主： 孙博超     辩论东谈主电话：010-61952703     传真：010-59403027     客服热线：95055-4     网址：www.baiyingfund.com     注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号     办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号     法定代表东谈主：王伟刚     辩论东谈主：熊小满    辩论东谈主电话：010-56251471    传真：010-62680827    客服热线：400-619-9059    网址：www.hcjijin.com    注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 1501    法定代表东谈主：钟斐斐    辩论东谈主：侯芳芳    辩论东谈主电话：010-57319532    传真：010-84997571    客服热线：400-159-9288    网址：https://danjuanapp.com/    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济本领征战区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    辩论东谈主：李丹    辩论东谈主电话：010-89187634    传真：010-89189566    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    辩论东谈主：韩爱彬    辩论东谈主电话：021-60897869、0571-28829790    传真：0571-26698533    客服热线：95188-8    网址：www.fund123.cn   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋   法定代表东谈主：汪静波   辩论东谈主：曾传溢   辩论东谈主电话：15521232169   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室   法定代表东谈主：杨文斌   辩论东谈主： 张茹   辩论东谈主电话：021-58870011   传真：021-68596919   客服热线：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区）   办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室   法定代表东谈主：王翔   辩论东谈主：蓝杰   辩论东谈主电话： 021-65370077   传真：021-55085991   客服热线：4008-205-369   网址：www.jiyufund.com.cn   注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室   法定代表东谈主：汜博     辩论东谈主：程毅     辩论东谈主电话：021-50583533     传真： 021-50583633     客服热线：400-005-6355     网址：www.leadfund.com.cn     注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 16 层     法定代表东谈主：陈志英     辩论东谈主：韦巍     辩论东谈主电话：021-53398816     传真：021-53398801     客服热线：021-53398816     网址：www.luxxfund.com     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法定代表东谈主：其实     辩论东谈主：潘世友     辩论东谈主电话：021-54509988 分机：7019     传真：021-64385308     客服热线：400-1818-188     网址：www.1234567.com.cn     注册地址：中国（上海）解放贸易查验区福山路 33 号 11 楼 B 座     办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼     法定代表东谈主：王廷富     辩论东谈主：徐亚丹     辩论东谈主电话：021-5071-2782     传真：021-5071-0161     客服热线：400-821-0203     网址：http://www.520fund.com.cn     注册地址：深圳前海深港调和区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务书记有限公司）     办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法定代表东谈主：顾敏     辩论东谈主：白冰     辩论东谈主电话：15112686889     传真：暂无     客服热线：95384     网址：www.webank.com     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层     法定代表东谈主：凌顺平     辩论东谈主电话：0571-88911818-8653     传真：0571-86800423     客服热线：4008-773-772     网址：www.5ifund.com     注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特等时间广场（二期）北座 13 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号特等时间广场（二期）北座 13 层     法定代表东谈主：张皓     辩论东谈主：李琪     辩论东谈主电话：021-80365243     传真：021-60819988     客服热线：400-990-8826     网址：www.citicsf.com C 类份额代销机构： 注册地址：东莞市南城路 2 号 办公地址：东莞市南城路 2 号 法定代表东谈主：何沛良 辩论东谈主：谭少筠 辩论东谈主电话：0769-22118343 客服热线：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：广东省广州市东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市东风东路 713 号 法定代表东谈主：董建岳 客服热线：4008-308-003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 辩论东谈主：邓炯鹏 辩论东谈主电话：0755-83198888 传真：0755-83195201 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东谈主：王江 辩论东谈主：朱红 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表东谈主：谷澍 辩论东谈主：贺倩 辩论东谈主电话：010-66060069 传真：010-68121816 客服热线：010-66060069 网址：www.abchina.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：周健男 辩论东谈主：何耀 辩论东谈主电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特等时间广场（二期）北座 法定代表东谈主：张佑君 辩论东谈主电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：中国（上海）解放贸易查验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 辩论东谈主：朱雅崴 辩论东谈主电话：021－38676666 传真：021－38670666 客服热线：95521/4008888666 网址：www.gtht.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 辩论东谈主：陈剑虹 辩论东谈主电话：0755－82558305 客服热线：95517 网址：www.sdicsc.com.cn 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 辩论东谈主：金芸 辩论东谈主电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服热线：95553/4008-888-001 网址：www.htsec.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 辩论东谈主：庞晓芸 辩论东谈主电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 2 楼 法定代表东谈主：杨炯洋 辩论东谈主：杨炯洋 辩论东谈主电话：4008-888-818 客服热线：4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：陕西省西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：李刚 客服热线：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 法定代表东谈主：霍达 辩论东谈主：业清扬 辩论东谈主电话：0755-82943666 传真：0755－83734343 客服热线：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 辩论东谈主：辛国政 辩论东谈主电话：010-80928123 传真：010-66568990 客服热线：400-888-8888/95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青     辩论东谈主：权唐     辩论东谈主电话：（010）85130588     传真：（010）65182261     客服热线：400-8888-108     网址： www.csc108.com     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东谈主：陈佳春     辩论东谈主：赵如意     辩论东谈主电话：0532-85725062     客服热线：95548     网址：sd.citics.com     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东谈主：胡伏云     辩论东谈主：陈靖     辩论东谈主电话：020-88836999     传真：020-88836984     客服热线：95396 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   法定代表东谈主：王珺    辩论东谈主：韩爱彬    辩论东谈主电话：021-60897869、0571-28829790    传真：0571-26698533    客服热线：95188-8    网址：www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋    法定代表东谈主：汪静波    辩论东谈主：曾传溢    辩论东谈主电话：15521232169    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室    办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室    法定代表东谈主：杨文斌    辩论东谈主： 张茹    辩论东谈主电话：021-58870011    传真：021-68596919    客服热线：400-700-9665     网址：www.ehowbuy.com     注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区）     办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室     法定代表东谈主：王翔     辩论东谈主：蓝杰     辩论东谈主电话： 021-65370077     传真：021-55085991     客服热线：4008-205-369     网址：www.jiyufund.com.cn     注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室     法定代表东谈主：汜博     辩论东谈主：程毅     辩论东谈主电话：021-50583533     传真： 021-50583633     客服热线：400-005-6355     网址：www.leadfund.com.cn     注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 16 层     法定代表东谈主：陈志英     辩论东谈主：韦巍     辩论东谈主电话：021-53398816     传真：021-53398801     客服热线：021-53398816     网址：www.luxxfund.com     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法定代表东谈主：其实     辩论东谈主：潘世友     辩论东谈主电话：021-54509988 分机：7019     传真：021-64385308     客服热线：400-1818-188     网址：www.1234567.com.cn     注册地址：中国（上海）解放贸易查验区福山路 33 号 11 楼 B 座     办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼     法定代表东谈主：王廷富     辩论东谈主：徐亚丹     辩论东谈主电话：021-5071-2782     传真：021-5071-0161     客服热线：400-821-0203     网址：http://www.520fund.com.cn     注册地址：深圳前海深港调和区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务书记有限公司）     办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法定代表东谈主：顾敏     辩论东谈主：白冰     辩论东谈主电话：15112686889     传真：暂无     客服热线：95384     网址：www.webank.com     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层     法定代表东谈主：凌顺平     辩论东谈主电话：0571-88911818-8653     传真：0571-86800423     客服热线：4008-773-772     网址：www.5ifund.com     注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特等时间广场（二期）北座 13 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号特等时间广场（二期）北座 13 层     法定代表东谈主：张皓     辩论东谈主：李琪     辩论东谈主电话：021-80365243     传真：021-60819988     客服热线：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     基金经管东谈主可根据相干法律律例的要求，取舍其他稳妥要求的机构代理销 售本基金，并在基金经管东谈主网站公示。销售机构不错根据情况变化加多或减少其 销售城市（网点）。    （三）登记机构    称号：光大保德信基金经管有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），    法定代表东谈主：贺敬哲    电话：（021）80262888    传真：（021）80262483    辩论东谈主：杨静    （四）讼师事务所和承办讼师    称号：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 辩论东谈主：姜亚萍 承办讼师：刘佳、姜亚萍 （五）司帐师事务所和承办注册司帐师 公司全称：安永华明司帐师事务所（特殊粗拙合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：上海市世纪正途 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表东谈主：毛鞍宁 电话：021-22288888 传真：021-22280000 辩论东谈主：李乐 承办司帐师:师宇轩、李乐                      六、 基金的召募   本基金召募期为 2023 年 10 月 16 日至 2023 年 11 月 03 日，本次召募的最终 灵验说明净认购金额为 221,615,102.36 元东谈主民币，认购款项在基金验资说明日 之前产生的银行利息共计 90,565.57 元东谈主民币。本次召募灵验认购户数为 465 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币狡计，本次召募资金偏执产生的利息 折算成基金份额共计 221,705,667.93 份基金份额，已全部计入投资者基金账户， 归投资者悉数。                七、 基金合同的收效  根据相干规则，本基金满足基金合同收效条件，基金合同于 2023 年 11 月 7 日郑重收效。自基金合同收效日起，本基金经管东谈主郑重初始经管本基金。                八、 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见本招募说明 书第五部分或其他相干公告。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物 或按销售机构提供的其他风物办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时候   基金经管东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，绽开日的具体办理时候为 上海证券交游所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时候（若本基金参与投资 港股通标的股票，如遇香港联合交游所法定节沐日或因其他原因暂停营业的情形， 基金经管东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金经管东谈主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应 的诊治，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的相干规则在规则媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不绝顶 3 个月初始办理申购，具体业务办 理时候在申购初始公告中规则。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不绝顶 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时候在赎回初始公告中规则。   在细目申购初始与赎回初始时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息暴露办法》的相干规则在规则媒介上公告申购与赎回的初始时候。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者转化。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或转化 恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或转化价钱为下一绽开日基 金份额申购、赎回或转化的价钱。   （三）申购与赎回的数额限制 元（含申购费），具体名额以销售机构的规则为准； 基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交游账户的基金份额余额少于 100 份时，余 额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回；销售机构对最低赎回份额、基金交 易账户最低持有份额另有规则的，以各销售机构的业务规则为准； 参见相干公告； 基金经管东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可遴选上述门径对基金范围赐与控 制。具体见基金经管东谈主相干公告； 份额的数目限制。基金经管东谈主必须在诊治实施前依照《信息暴露办法》的相干规 定在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的原则 净值为基准进行狡计； 规律赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金经管东谈主可在法律律例允许，且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响 的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东谈主必须在新司法初始实施前依照《信 息暴露办法》的相干规则在规则媒介上公告。   （五）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构规则的模范，在绽开日的具体业务办理时候内提倡 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额请托申购款项，投资东谈主请托申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求收效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券/期货交游所或交游阛阓数据传输延长、通讯系统故障、港股 通交游系统或港股通资金交收司法限制、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能限度的要素影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情 形舍弃后的下一个办事日划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相干要求处理。   基金经管东谈主应以交游时候扫尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日算作申购 或赎回恳求日（T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售 网点柜台或以销售机构规则的其他风物查询恳求的说明情况。若申购不顺利或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主。基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不 代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构确乎接收到申购、赎回恳求。申购、赎 回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回恳求的说明情况，投资东谈主 应实时查询并妥善附近正当权利。 持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，对上述业务办理时候进行诊治，但须在 诊治实施前依照《信息暴露办法》的相干规则在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端申购用度；C 类基金份额不收取 申购用度。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率见下表：       申购金额（含申购费）                A 类基金份额申购费率              元   其他投资者申购本基金的 A 类基金份额申购费率见下表：         申购金额（含申购费）             A 类基金份额申购费率              元           接续持有期                A 类基金份额赎回费率           接续持有期                C 类基金份额赎回费率 取。对于 A 类基金份额，坚接续持有期少于 30 天的投资东谈主收取的赎回费全额计 入基金财产；坚接续持有期不少于 30 天但少于 90 天的投资东谈主收取的赎回费总额 的 75%计入基金财产；坚接续持有期不少于 90 天但少于 180 天的投资东谈主收取的 赎回费总额的 50%计入基金财产。对于 C 类基金份额，坚接续持有期少于 30 天 的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。其余用于支付登记费和其他必要的手 续费。基金份额持有期限自基金合同收效日（对认购份额而言）或登记机构申购 恳求说明日（对申购份额而言）或登记机构转入恳求说明日（对转入份额而言） 开端始狡计，自该部分基金份额赎回/转出恳求说明日止，且基金份额赎回/转出 恳求说明日不计入持有期限。 应于新的费率或收费风物实施日前依照《信息暴露办法》的相干规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命相干法律律例以及 监管部门、自律组织的规则。 阛阓情况制定基金促销计划，按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销活 动期间，在不违抗法律律例且在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况 下，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错顺应调低基金销售费 用。      （七）申购与赎回的数额和价钱      申购份额余额的处理风物：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基 金份额净值，灵验份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      赎回金额的处理风物：赎回金额为按实验说明的灵验赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五 入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，狡计公式如下：      （1）A 类基金份额的申购份额狡计    净申购金额＝申购金额／(1＋申购费率)    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额的申购份额狡计    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 3：某投资东谈主（非待业金客户）在 T 日投资 5,000.00 元申购本基金 A 类 基金份额，对应申购费率为 1.50%，申购当日的 A 类基金份额净值为 1.2000 元， 则其可得到的 A 类基金份额为:    净申购金额＝5,000/（1+1.50%）＝4,926.11 元    申购用度＝5,000.00－4,926.11＝73.89 元    申购份额＝4,926.11/1.2000＝4,105.09 份    即投资东谈主（非待业金客户）T 日投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额,可 得到 4,105.09 份 A 类基金份额。    例 4：某投资东谈主在 T 日投资 5,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，申购当 日的 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的 C 类基金份额为:    申购份额＝5,000.00/1.2000＝4,166.67 份    即投资东谈主 T 日投资 5,000 元申购本基金 C 类基金份额，可得到 4,166.67 份 C 类基金份额。    基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，狡计公式如下：    赎回价钱＝恳求日基金份额净值    赎回金额＝赎回份额×赎回价钱    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   例 5：假设某投资者在 T 日赎回 100 份本基金 A/C 类基金份额，持有期限小 于 7 日，对应赎回费率为 1.50%，该日 A/C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其 取得的赎回金额狡计如下：   赎回金额＝100×1.1500＝115.00 元   赎回用度＝115.00×1.50％＝1.73 元   净赎回金额＝115.00－1.73＝113.27 元   即投资者 T 日赎回 100 份本基金 A/C 类基金份额，持有期限小于 7 日，净赎 回金额为 113.27 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额单独设立代码，分别狡计和公告两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的狡计，均保留 到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并按基金合同的约定公告。遇特 殊情况，经履行顺应模范，不错顺应延长狡计或公告。   基金份额净值狡计公式为：   T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总和。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 狡计当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 商说明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者绝顶 50%，或者变相避让 50%聚合度的情形。 金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总范围上限的。 证券交游服务公司等机构认定的交游很是情况并决定暂停提供部分或全部港股 通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制进行泛泛 交游的情形。      发生上述第 1、2、3、5、6、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购恳求时，基金经管东谈主应当根据相干规则在规则媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东谈主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办 理。      （九）断绝、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 狡计当日基金资产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 商说明后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。      发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 经管东谈主应按规则报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配 给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干要求处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可预先取舍将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况舍弃时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。      （十）大都赎回的情形及处理风物      若本基金在单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基 金转化中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转化中转入恳求份 额总和后的余额)绝顶前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎 回。      当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。      （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才气支付投资东谈主的全部赎回恳求时， 按泛泛赎回模范推广。      （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有清贫或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回恳求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自 动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。      （3）若本基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东谈主绝顶前一办事日 基金总份额 30%以上（“大额赎回恳求东谈主”）的赎回恳求的情形下，基金经管东谈主 不错缓期办理赎回恳求。基金经管东谈主应当按照保护其他赎回恳求东谈主（“小额赎回 恳求东谈主”）利益的原则，优先说明小额赎回恳求东谈主的赎回恳求。具体为：如小额 赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日被全部说明，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一办事日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回恳求的范围内对该等 大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例说明，对该等大额赎回恳求东谈主当日未予说明的 部分缓期办理。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直至全部赎回。 如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日未被全部说明，则对全部未说明的赎回恳求 （含小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主的全部赎回恳求）缓期办 理。缓期办理的具体模范，按照本条文定的缓期赎回或取消赎回的风物办理。基 金经管东谈主应当对缓期办理赎回恳求的事宜在规则媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金经管 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支付 赎回款项，但不得绝顶 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他风物在 3 个交游日内讲述基金份额持有东谈主，说明相干处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的两类基金份额净值。 照《信息暴露办法》的相干规则，在规则媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告； 也不错根据实验情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另 行发布再行绽开的公告。   （十二）基金转化   已持有本公司经管的基金中任一只基金的投资者。   投资者可通过光大保德信直销平台和相干代销机构办理本基金的转化业务。   投资者可在基金绽开日恳求办理基金转化业务，具体办理时候与基金申购、 赎回业务办理时候雷同。   基金转化用度由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次转化时两只基金的申购费率和赎回费率的各异情况而 定。基金转化用度由恳求办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：   (1). 转出金额：   转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单元资产净值   (2). 转化用度：   如果转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率：   转化用度＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回 费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购费 率差）   如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：   转化用度＝转出金额×转出基金赎回费率   各基金在转化过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购用度为固定 用度时，则该基金狡计补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费率 视为 0；   基金在完成转化后不连气儿狡计持有期；转入的基金份额持有期限自登记机构 转入恳求说明之日开端始狡计，自该部分基金份额赎回或转出恳求说明日止，且 基金份额赎回或转出恳求说明日不计入持有期限。   转出基金与转入基金的申购费率差为基金转化当日转出金额对应得转出基 金和转入基金的申购费率之差。   具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参摄影应的基金合同或相干公告。   (3). 转入金额与转入份额：   转入金额＝转出金额－转化用度   转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单元资产净值   基金转化只可在并吞销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出基金及 拟转入基金的销售。   基金转化遴选“未知价”法，即以恳求受理应日各转出、转入基金的单元资 产净值为基础进行狡计。   基金转化遵命“份额转化”的原则，转化恳求份额精准到一丝点后两位，单 笔转化恳求份额不得低于 100 份，当单个交游账户的基金份额余额少于 100 份时， 必须一次性恳求转化。销售机构另有规则的，以各销售机构的业务规则为准。   基金转化用度由基金持有东谈主承担。   基金投资者提倡的基金转化恳求，在当日交游时候扫尾前不错取销，交游时 间扫尾后即不得取销。   基金份额持有东谈主提交基金转化交游恳求后，基金注册登记机构在 T+1 办事日 为基金份额持有东谈主恳求进行说明，说明顺利后为基金持有东谈主办理相干的注册登记 手续。   本公司可在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行诊治，并 按规则赐与公告。   基金投资者提倡的基金转化恳求，在当日交游时候扫尾前不错取销，交游时 间扫尾后即不得取销。   基金份额持有东谈主提交基金转化交游恳求后，基金注册登记机构在 T+1 办事日 为基金份额持有东谈主恳求进行说明，说明顺利后为基金持有东谈主办理相干的注册登记 手续。   本公司可在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行诊治，并 按规则赐与公告。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交游风物或者交游风物进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、稳妥法律律例的其它非交游过户，或者 按摄影干法律律例或国度有权机关要求的风物进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按 摄影干法律律例或国度有权机关要求的风物进行处理。   继承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据收效司法文告将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或犯科东谈主组织。办理非交游过户必须提供 基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于稳妥条件的非交游过户恳求按基金登记 机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。   （十六）按时定额投资计划   绽开式基金按时定额申购业务是指投资者可通过基金销售机构提交恳求，约 定每期申购时候和申购金额，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定资金账 户内自动完成扣款和基金申购恳求的一种投资风物。   稳妥基金合同规则的悉数个东谈主投资者和机构投资者。   投资者可在基金绽开日恳求办理按时定额申购业务，具体办理时候与基金申 购、赎回业务办理时候雷同。   投资者可通过光大保德信直销平台和相干代销机构办理本基金的按时定额 投资业务。   恳求办理按时定额申购业务的投资者须领有光大保德信基金经管有限公司 绽开式基金账户，具体开户模范请遵命各销售机构规则；   投资者开立基金账户后佩戴本东谈主灵验身份证件和相干凭证到指定的各销售 机构网点恳求办理光大保德信绽开式基金的按时定额申购业务，具体办理模范请 遵命各销售机构的相干规则。   投资东谈主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金经管东谈主在相干公告或说明中所列示的按时定额投资计划最低申 购金额。 则初度扣款日为当期，不然为次期。 自动扣款，若遇非基金绽开日则顺延到下一基金绽开日； 按约定存足资金，以保证业务恳求的顺利受理。   面前本基金的申购业务遴选"前端收费"模式，故按时定额申购也只遴选"前 端收费"模式，如无另行公告，按时定额申购费率及计费风物等同于一般的申购 业务。   每期实验扣款日与基金申购恳求日为并吞日，以该日( T 日)的基金单元资 产净值为基准狡计申购份额，申购份额将在 T+1 办事日说明顺利后顺利计入投 资者的基金账户。投资者可自 T+2 办事日起查询按时定额申购成交情况。   如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日历，可提倡变更恳求；如果投资者 想拒绝按时定额申购业务，可提倡撤消恳求，具体办理模范请遵命相干销售机构 的规则。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分配，法律律例另有规则的除外。   如相干法律律例允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东谈主将在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，制定和实施 相应的业务司法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或相干公告。   （十九）基金申赎安排的补充和诊治   在不违抗相干法律律例规则和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，基金经管东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相干 业务的安排进行补充和诊治并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                  九、 基金的投资   （一）基金的投资   （一）投资主义   本基金在灵验限度投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，精选 具有竞争上风或后劲的优质上市公司，力求取得超越事迹比较基准的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭 证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、 次级债、政府支柱机构债、可转化公司债券（含可分离交游可转债）、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、央行单子偏执他经中国证监会允许投资的债券）、 货币阛阓器用、同行存单、资产支柱证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、 按时入款偏执他银行入款）、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会相干规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票及存托凭证投资比例为基金资产的 投资于本基金界定的数字经济主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。每 个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府 债券；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金经管东谈主在履行 顺应模范后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊治。   （三）投资策略   本基金将通过对宏不雅经济基本面及证券阛阓双层面的数据进行研究，并通过 定性定量分析、风险测算及组合优化，最终形成大类资产配置决策。具体包括以 下几个方面：   （1）宏不雅经济运行的变化和国度的宏不雅调控政策将对质券阛阓产生深远影 响。本基金通过概括国表里宏不雅经济景况、国度财政政策、央行货币政策、物价 水平变化趋势等要素，构建宏不雅经济分析平台；   （2）运用历史数据并团结基金经管东谈主里面的定性和定量分析模子，细目影 响各样资产收益水平的先行方针，将上一步的宏不雅经济分析结果量化为对先行指 标的影响，进而判断对各样资产收益的影响；   （3）团结上述宏不雅经济对各样资产将来收益影响的分析结果和本基金投资 组合的风险预算经管，细目各样资产的投资比重。   （1）数字经济主题的界定   数字经济是以数字化的常识和信息算作重要坐褥要素，以数字本领为中枢驱 能源量，以当代信息蚁集为重要载体，通过数字本领与实体经济深度交融，不休 提高经济社会的数字化、蚁集化、智能化水平，加快重构经济发展与治理模式的 新式经济形态。具体包括以下两个方面：   一是数字产业化，包括数字经济运行的基础设施规模和在此基础上运行的主 要应用规模和平台经济产业链。基础设施规模包括：狡计机、通讯、电子、半导 体；主要应用规模和平台经济产业链包括：传媒、互联网、在线生计服务、区块 链、云狡计、大数据、东谈主工智能、虚构现实和增强现实、物联网；   二是产业数字化，即传统产业应用数字本领所带来的产出加多和效率教学部 分，包括：工业互联网、车联网、费力医疗、金融科技、清洁能源、快递物流。   本基金将重热枕切数字经济主题相干的细分板块中具有较强竞争力的上市 公司，把捏数字经济时间的投资契机。   （2）行业配置策略   本基金将通过从上至下的分析风物，并概括筹商行业景气度、行业周期、估 值水平、盈利趋势、竞争风物、本领跳跃、政策条件、投资者结构变化等要素， 对行业进行配置。   （3）个股取舍策略   本基金将通过从下到上的研究风物，团结定性和定量分析，深入挖掘上市公 司的投资价值，精选估值合理且成长性邃密的上市公司进行投资。具体包括以下 几个方面：   本基金团结盈利增长方针、现金流量方针、欠债比率方针、估值方针、盈利 质料方针等与上市公司策划相干的重要定量方针，对主义上市公司的价值进行深 入挖掘，并对上市公司的盈利才气、财务质料和策划效率进行评析，为个股取舍 提供依据。   本基金觉得股票价钱的合理区间并非全都由其财务数据决定，还必须团结企 业学习与立异才气、企业发展计谋、本领专利上风、阛阓拓展才气、公司治理结 构和经管水平、公司的行业地位、公司增长的可接续性等定性要素，给予股票一 定的折溢价水平，并最终决定股票合理的价钱区间。   根据上述定性定量分析的结果，本基金进一步从价值和成长两个纬度对备选 股票进行评估。对于价值被低估且成长性邃密的股票，本基金将重热枕切；对于 价值被高估但成长性邃密，或价值被低估但成长性较差的股票，本基金将通过深 入的调研和细腻的分析，有取舍地进行投资；对于价值被高估且成长性较差的股 票，本基金不予筹商投资。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金柔顺互联互通机制下港股阛阓投资契机，将重热枕切以下几个方面： 业龙头公司；   本基金将根据投资主义和股票投资策略，通过定性分析和定量分析相团结的 风物，对存托凭证的刊行企业和所属行业进行深入研究判断，在概括筹商预期收 益、风险、流动性等要素的基础上，精选出具备投资价值的存托凭证进行投资。   本基金密切柔顺国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政计算向，预计将来 利率变动走势，从上至下地细目投资组合久期，并团结信用分析等从下到上的个 券取舍方法构建债券投资组合，配置约略提供结识收益的债券品种。   本基金在分析宏不雅经济运行特征和证券阛阓趋势判断的前提下，在概括分析 可转化债券的债性特征、股性特征等要素的基础上，取舍其中安全角落较高、股 性活跃并具有较高高涨后劲的品种进行投资。团结行业分析和个券取舍，对成长 远景较好的行业和上市公司的可转化债券进行重热枕切，取舍投资价值较高的个 券进行投资。   资产支柱证券的订价受阛阓利率、刊行要求、标的资产的组成及质料、提前 偿还率等多种要素影响。本基金将在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上， 对资产支柱证券的交游结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，遴选包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支柱证券。   （1）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研 究，并团结股指期货的订价模子寻求其合理估值水平。本基金经管东谈主将充分筹商 股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种取舍，以风险经管 为原则，以套期保值为目的，严慎进行投资，以谴责投资组合的全体风险。   （2）国债期货投资策略   基金经管东谈主可运用国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资主义。 本基金在国债期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风险可 控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以经管投资组合的利率风险， 改善组合的风险收益特质。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在灵验限度风险的前提下，取舍流动性好、交游活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券阛阓的预判，并团结股票期权订价模子，取舍估值 合理的期权合约。基金经管东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小 组，按摄影干要求作念好东谈主员培训办事，确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具备股票 期权业务常识和相应的专科才气，同期授权特定的经管东谈主员负责股票期权的投资 审批事项，以防卫期权投资的风险。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金的股票及存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资 于港股通标的股票的比例不绝顶本基金所投资股票资产的 50%，投资于本基金界 定的数字经济主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或到期日在 一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并狡计），其市值不绝顶基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并狡计），不绝顶该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得绝顶 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得绝顶基金资产净值的   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支柱证券的比例，不得绝顶 该资产支柱证券范围的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支柱 证券，不得绝顶其各样资产支柱证券共计范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资尺度，应在评 级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不绝顶本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不绝顶拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得绝顶基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金总资产不得绝顶基金净资产的 140%；   （13）本基金经管东谈主经管的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得绝顶该上市公司可运动股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得绝顶该上市公司可运动股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得绝顶基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外 的要素致使基金不稳妥该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   本基金参与股指期货、国债期货投资，需遵命下列（16）-（24）的投资组 合限制：   （16）在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得绝顶基金资 产净值的 10%；   （17）在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得绝顶基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （18）在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得绝顶基金持有 的股票总市值的 20%；   （19）在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 绝顶上一个交游日基金资产净值的 20%；   （20）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 狡计）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的相干规则；   （21）在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得绝顶基金资 产净值的 15%；   （22）在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得绝顶基金持有 的债券总市值的 30%；   （23）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当稳妥基金合同对于债券投资比例 的相干约定；   （24）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得绝顶上一交游日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权交游，需驯顺下列（25）-（27）的投资组合限制：   （25）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得绝顶基金资 产净值的 10%；   （26）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应持有合约行权所需的全额现金或交游所司法认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物；   （27）本基金未平仓的期权合约面值不得绝顶基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （28）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广；   （29）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但法律法 规或中国证监会规则的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检察自基金合同收效之日起 初始。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行顺应模范后，则本基金投资不再受相干限制或按诊治后的规则推广。   为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向本基金的基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏执他不正直的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他举止。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、实验 限度东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当稳妥基金的投资主义和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，防卫利益繁芜，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱推广。相干交游必须预先得到基金托管东谈主的应允，并按法律 律例赐与暴露。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行顺应模范后，则本基金投资不再受相干限制或按诊治后的规则推广。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中证沪港深数字经济主题指数收益率×75%＋中 证全债指数收益率×25%。   中证沪港深数字经济主题指数是由中证指数有限公司编制的响应沪港深市 场数字经济主题上市公司证券全体弘扬的指数。该指数从三地阛阓中中式触及数 字经济基础设施和数字化进度较高的应用规模上市公司证券，分别在基础设施领 域和主要应用规模内，按照当年一年日均总市值由高到低排行，共计中式 50 只 证券算作指数样本。本基金取舍该指数来忖度股票投资部分的绩效。   中证全债指数是中证指数有限公司编制的概括响应银行间债券阛阓和沪深 交游所债券阛阓的跨阛阓债券指数，亦然中证指数有限公司编制并发布的首只债 券类指数。样本由银行间阛阓和沪深交游所阛阓的国债、金融债券及企业债券组 成，中证指数有限公司逐日狡计并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指 标，为债券投资者提供投资分析器用和事迹评价基准。本基金取舍该指数来忖度 债券投资部分的绩效。   基于上述指数的主要特征，“中证沪港深数字经济主题指数收益率×75%+ 中证全债指数收益率×25%”约略真确、客不雅地响应本基金的风险收益特征，因 此适调和为本基金的事迹比较基准。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓深广接受的事迹 比较基准推出时，或者是阛阓上出现愈加稳妥用于本基金的事迹比较基准，或者 阛阓发生变化导致本事迹比较基准不再适用或本事迹比较基准罢手发布时，经与 基金托管东谈主协商一致，本基金经管东谈主不错在按照监管部门要求履行顺应模范后， 变更事迹比较基准并实时公告。      （六）风险收益特征      本基金为羼杂型基金，其预期收益和预期风险高于债券型基金和货币阛阓基 金，低于股票型基金。      本基金还可投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金访佛的 阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近港股通机制下因投资环境、投 资标的、阛阓轨制以及交游司法等各异带来的专有风险。      （七）基金经管东谈主代表基金附近推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。      （二）基金投资组合回报      本投资组合回报所载数据放浪 2025 年 3 月 31 日。                                               占基金总资产的比例 序号           名堂          金额（元）                                                  （％）       其中：股票                   15,256,461.46            68.03       其中：债券                    1,217,825.42             5.43        资产支柱证券                            -                   -        其中：买断式回购的买                                          -                   -        入返售金融资产        银行入款和结算备付金        共计      注：本基金本回报期末通过港股通交游机制投资的港股市值为东谈主民币 6155375.76 元， 占期末净值比例 28.15%。                                                     占基金资产净值 代码            行业类别            公允价值（元）                                                      比例（％） A    农、林、牧、渔业                                  -             -                                                -             - B    采矿业 C    制造业                             4,967,501.94        22.71 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                  789,999.00         3.61 E    建筑业                                       -             - F    批发和零卖业                                    -             - G    交通运输、仓储和邮政业                       128,150.00         0.59 H    住宿和餐饮业                                    -             - I    信息传输、软件和信息本领服务业                 2,858,042.76        13.07 J    金融业                               178,880.00         0.82 K    房地产业                                      -             - L    租借和商务服务业                          164,268.00         0.75 M    科学研究和本领服务业                                -             - N    水利、环境和人人设施经管业                             -             - O    住户服务、修理和其他服务业                             -             - P    教学                                 14,244.00         0.07 Q    卫生和社会办事                                   -             - R    文化、体育和文娱业                                 -             - S    概括                                        -             -      共计                              9,101,085.70        41.62       行业类别          公允价值（东谈主民币）                     占基金资产净值比例（%） 非日常生计破钞品                 667,298.37                           3.05      日常破钞品               79,538.72                            0.36        金融                109,650.66                           0.50        工业                42,496.32                            0.19       信息本领              2,503,084.09                      11.45       通治服务              2,562,697.06                      11.72       公用行状               190,610.54                           0.87        共计               6,155,375.76                      28.15      注：以上行业分类遴聘GICS行业分类尺度。                                                                占基金资产净值 序号     股票代码      股票称号         数目(股)           公允价值(元)                                                                      比例(％) 序号           债券品种             公允价值(元)                 占基金资产净值比例(％)        其中：政策性金融债                                 -                           -                                                        占基金资产净值 序号      债券代码     债券称号       数目(张)      公允价值(元)                                                         比例(％)      本基金本回报期末未持有资产支柱证券。      本基金本回报期末未持有贵金属。      本基金本回报期末未持有权证。      本基金本回报期末未持有股指期货。      本基金本回报期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险经管的原 则，以套期保值为主要目的，有取舍地投资于股指期货。套期保值将主要遴聘流动性好、交 易活跃的期货合约。      本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，并团结 股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。      本基金经管东谈主将充分筹商股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 取舍，严慎进行投资，以谴责投资组合的全体风险。      法律律例对于基金投资股指期货的投资策略另有规则的，本基金将按法律律例的规则执 行。      若本基金投资国债期货，本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为主要目的，有选 择地投资于国债期货。      本基金本回报期末未持有国债期货。 编制日前一年受到证监会、证券交游所公开质问、处罚的情况。   序号              称号                金额   本基金本回报期末未持有处于转股期的可转化债券。   本基金本回报期末前十名股票中不存在运动受限情况。                                 十、 基金的事迹     （一）基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表        光大保德信数字经济主题羼杂 A:                                     事迹比较      事迹比较基                   净值增      净值增长率        阶段                           基准收益      准收益率标        ①-③      ②-④                   长率①      尺度差②                                          率③   准差④ 至 2023 年 12 月     0.16%     0.13%    -6.86%    0.89%       7.02%    -0.76% 至 2025 年 3 月 31   5.31%     1.31%    10.41%    1.70%      -5.10%    -0.39% 日 自基金合同收效 起于今        光大保德信数字经济主题羼杂 C:                                     事迹比较      事迹比较基                   净值增      净值增长率        阶段                           基准收益      准收益率标        ①-③      ②-④                   长率①      尺度差②                                          率③   准差④ 至 2023 年 12 月     0.14%     0.13%    -6.86%    0.89%       7.00%    -0.76% 至 2025 年 3 月 31   5.21%     1.31%    10.41%    1.70%      -5.20%    -0.39% 日 自基金合同收效 起于今        （二）基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图                    光大保德信数字经济主题羼杂型证券投资基金              累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图                      (2023 年 11 月 7 日至 2025 年 3 月 31 日)                  十一、 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏执他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的防守和责罚   本基金财产落寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产附近请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推广。              十二、 基金资产的估值   (一) 估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货交游风物的交游日以及国度法律 律例规则需要对外暴露基金净值的非交游日。   (二) 估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支柱证券、国债期货合约、股指 期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   (三) 估值原则   基金经管东谈主在细目相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门相干规则。   （一）对存在活跃阛阓且约略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴聘最近交游日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价不可真确响应公允价值的，应付报价进行诊治，细目公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中筹商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生溢 价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴聘在当前情况下适用而且有阔绰 可利用数据和其他信息支柱的估值本领细目公允价值。遴聘估值本领细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行诊治并细目公允价值。   (四) 估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素， 诊治最近交游市价，细目公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可转化债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值本领细目公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的资产支柱证券，遴聘估值本领细目公允价值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊治以说明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应遴聘估值本领细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公征战行未上市的股票，遴聘估值本领细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初度公征战行股票时公司推动公征战售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相干规则细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未附近回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交游日结算 价估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交游日结算 价估值。 逐日说明利息收入。 权机构公布的港币兑东谈主民币的中间价为准。      税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票阛阓交游互联互通机制 触及的境酬酢易风物所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规则诊治或其他原因导致基金实验交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金诊治日或实验支付日进行相应的估 值诊治。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的自制性。 按国度最新规则估值。      如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的规则或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商科罚。      根据相干法律律例，基金净值信息狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。      (五) 估值模范      两类基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目狡计，两类基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后 第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金经管东谈主不错设立大额赎回 情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。      基金经管东谈主每个办事日狡计基金资产净值及两类基金份额净值，并按规则公 告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将两类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按规则对外公布。      (六) 估值谬误的处理      基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的谬误变成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误 的使命东谈主应当对由于该估值谬误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值谬误使命方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误使命方承担； 由于估值谬误使命方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主变成损失的，由估 值谬误使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值谬误使命方如故积极调和，而且 有协助义务确当事东谈主有阔绰的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值谬误使命方应付更正的情况向相干当事东谈主进行说明，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的使命方对相干当事东谈主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责， 而且仅对估值谬误的相干顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误使命方仍应付估值谬误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求请托欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的欠妥 得利返还的总和绝顶其实验损失的差额部分支付给估值谬误使命方。   （4）估值谬误诊治遴聘尽量收复至假设未发生估值谬误的正确情形的风物。   估值谬误被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因细目估值谬误的使命方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误变成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向相干当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现谬误时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的门径防卫损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业 另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益 的原则进行协商。   (七) 暂停估值的情形   基金投资所触及的证券/期货交游阛阓或外汇阛阓遇法定节沐日或因其他原 因暂停营业时； 资产价值时； 商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   (八) 基金净值的说明   基金资产净值和两类基金份额净值由基金经管东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金经管东谈主应于每个办事日交游扫尾后狡计当日的基金资产净值和两 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核说明后发 送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按规则对基金净值赐与公布。   (九) 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。   (十) 特殊情形的处理 差不算作基金份额净值谬误处理。 及入款银行发送的数据谬误、遗漏或国度司帐政策变更、阛阓司法变更等原因， 基金经管东谈主和基金托管东谈主天然如故遴选必要、顺应、合理的门径进行检察，然则 未能发现该谬误的，由此变成的基金份额净值狡计谬误，基金经管东谈主和基金托管 东谈主撤职补偿使命。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的门径舍弃或减 轻由此变成的影响。               十三、 基金的收益与分配  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指放浪收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已竣事收益的孰低数。  （三）基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策以公告为准，若基金合同收效起火 3 个月可不进行收 益分配； 金红利或将现金红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分背风物是现金分成； 日的两类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；  在不违抗法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影 响的前提下，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致可对基金收益分配原则和支付 风物进行诊治，不需召开基金份额持有东谈主大会。  （四）收益分配决策  基金收益分配决策中应载明放浪收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分背风物等内容。  （五）收益分配决策的细目、公告与实施  本基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 暴露办法》的相干规则在规则媒介公告。  （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务司法》推广。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规则。                   十四、 基金的用度与税收   (一) 基金用度的种类 另有规则的除外； 裁费；   (二) 基金用度计提方法、计提尺度和支付风物  本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。基金经管费的 狡计方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金资产净值  基金经管费逐日计提，按月支付，经基金经管东谈主授权后，由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个办事日内、按照协商一致的支付 风物和指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管 东谈主协商科罚。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。基金托管费 的狡计方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，按月支付，经基金经管东谈主授权后，由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途 和协商一致的支付风物进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管 东谈主协商科罚。  销售服务费可用于本基金阛阓推广、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份 额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.40％。  本基金 C 类基金份额销售服务费计提的狡计公式如下：  H=E×0.40％÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费  E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值  基金的销售服务费逐日计提，按月支付，经基金经管东谈主授权后，由基金托管 东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个办事日内、按照指定的账 户旅途和协商一致的支付风物进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付 日历顺延。用度扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基 金托管东谈主协商科罚。  上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干律例及相应公约 规则，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   (三) 不列入基金用度的名堂 基金财产的损失； 目。      (四) 基金用度的诊治  在驯顺相干的法律律例并履行了必要的模范的前提下，基金经管东谈主和基金托 管东谈主可协商酌情诊治基金经管费、基金托管费和销售服务费。基金经管东谈主必须最 迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。      (五) 实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规则。      (六) 基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相干税收征收的规则代扣代缴。                十五、 基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 司帐核算，按摄影干规则编制基金司帐报表； 并以书面风物说明。  （二）基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息暴露办法》的规则在规则媒介公告。               十六、 基金的信息暴露  （一）本基金的信息暴露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办 法》、《流动性风险经管规则》、基金合同偏执他相干规则。相干法律律例对于 信息暴露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。  （二）信息暴露义务东谈主  本基金信息暴露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。  本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予暴露的基金信 息通过稳妥中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息暴露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者约略按照基金合同约定的时候和风物查阅或者复制公开暴露的信息 贵寓。  （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开暴露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基 金信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。  本基金公开暴露的信息遴聘阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。  （五）公开暴露的基金信息  公开暴露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东谈主大会召开的司法及具体模范，说明基金产物的特质等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产防守及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物贵寓概要是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同收效后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧变更 的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在规则网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基 金经管东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物资 料概要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、 基金合同和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在规则网站上。  基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则报刊和规则网站上。  基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则报刊和规则网站 上登载基金合同收效公告。  基金合同收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至 少每周在规则网站暴露一次两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。  在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露绽开日的两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站暴露半 年度和年度终末一日的两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的狡计风物及相干申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年 度回报登载在规则网站上，并将年度回报教导性公告登载在规则报刊上。基金年 度回报中的财务司帐回报应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。  基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将 中期回报登载在规则网站上，并将中期回报教导性公告登载在规则报刊上。  基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在规则网站上，并将季度回报教导性公告登载在规则报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度回报、中期报 告或者年度回报。  如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或绝顶基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按时回报“影响投资者决策的 其他重要信息”项下暴露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内 持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金经管东谈主应当在基金年度回报和中期回报中暴露基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。  本基金发生要紧事件，相干信息暴露义务东谈主应当依照《信息暴露办法》的规 定编制临时回报书，并登载在规则报刊和规则网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：  （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同拒绝、基金算帐；  （3）转化基金运作风物、基金合并；  （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；  （5）基金经管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、基金经管东谈主的实验控 制东谈主变更；  （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；  （9）基金经管东谈主的高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；  （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更绝顶百分之五十；  （11）基金经管东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动绝顶百分之三十；  （12）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （13）基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务相干步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；  （14）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、 实验限度东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外；  （15）基金收益分配事项；  （16）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计 提风物和费率发生变更；  （17）某一类基金份额净值计价谬误达该类基金份额净值百分之零点五；  （18）本基金初始办理申购、赎回；  （19）本基金发生大都赎回并缓期办理；  （20）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；  （21）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；  （22）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；  （23）基金经管东谈主遴聘舞动订价机制进行估值；  （24）本基金诊治份额类别设立；  （25）基金推出新业务或服务；  （26）基金信息暴露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，相干信息暴露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开透露。  基金合同出现拒绝情形的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并作出算帐回报。基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在规则 网站上，并将算帐回报教导性公告登载在规则报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金经管东谈主应在基金年度回报及中期回报中暴露其持有的资产支柱证券总 额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和回报期内悉数的资产支柱证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度回报中暴露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱 证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支柱证券明细。   基金经管东谈主应在季度回报、中期回报、年度回报等按时回报和招募说明书（更 新）等文献中暴露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的 投资政策和投资主义等。   基金经管东谈主应在季度回报、中期回报、年度回报等按时回报和招募说明书（更 新）等文献中暴露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的 投资政策和投资主义等。   基金经管东谈主应当在按时信息暴露文献中暴露参与股票期权交游的相干情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资主义。   基金经管东谈主应当在基金年度回报、中期回报和季度回报等按时回报和招募说 明书等文献中暴露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若法律律例或中国证 监会另有规则时，从其规则。   本基金实施侧袋机制的，相干信息暴露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。  （六）信息暴露事务经管  基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定专门部门及 高档经管东谈主员负责经管信息暴露事务。  基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当稳妥中国证监会相干基金信息 暴露内容与样貌准则等律例规则。  基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时回报、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金算帐回报等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。  基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中取舍一家报刊暴露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证相干报送信息的真确、准确、竣工、实时。  基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介暴露信息，然则其他人人媒介不得早于规则媒介暴露信息，而且 在不同媒介上暴露并吞信息的内容应当一致。  基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主教学信息暴露服务的质料。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律司法的相干规则。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。  为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计回报、法律宗旨书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。  （七）信息暴露文献的存放与查阅  照章必须暴露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金经管东谈主和基金托管 东谈主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。  （八）暂停或延长信息暴露的情形 因暂停营业时； 资产价值时；  （九）本基金信息暴露事项以法律律例规则及本章从简定的内容为准。                    十七、 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和模范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在法律律例规则的 时候内遴聘侧袋机制启用日发表宗旨且稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的会 计师事务所进行审计并暴露专项审计宗旨。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账 户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额，大都赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求绝顶前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户， 基金经管东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需筹商主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应稳妥《企业司帐准则》的相干要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金经管东谈主应按照《流 动性风险经管规则》的相干要求，遴选暂停基金估值等相干门径。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 袋账户基金资产净值算作基数计提。 方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交游等风物收复流动性后，基金经管东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等风物， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按摄影干法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金经管东谈主实时遴聘稳妥 《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计宗旨。   （七）侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、相干用度发生情况等重要信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按 摄影干法律律例要求实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规则的基金净值信息 暴露风物和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧 袋机制期间本基金暂停暴露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金按时回报中暴露回报期内侧袋账 户相干信息，基金按时回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度回报进行审计时，应付回报期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度回报暴露等发表审计宗旨。   （八）本部分对于侧袋机制的相干规则，但凡顺利援用法律律例或监管司法 的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金经管东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行顺应模范后，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。                  十八、 风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为证券投资基金，证券阛阓的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅 和微不雅经济要素、国度政策、阛阓变动、行业与个股事迹的变化、投资东谈主风险收 益偏好和阛阓流动进度等影响证券阛阓的各式要素将影响到本基金事迹，从而产 生阛阓风险，这种风险主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利 水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券阛阓及行业的走势。   （2）政策风险   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发 生变化，导致证券阛阓波动而影响基金投资收益，产生风险。   （3）利率风险   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金事迹。利率风险是债券投资所靠近的主要风险。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不约略竣事刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般觉得：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级细目。当 证券的信用品级发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   （5）再投资风险   再投资取得的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的阛阓利 率水蔼然再投资的策略。将来阛阓利率的变化可能会引起再投资收益的不细目性 并可能影响到基金投资策略的得手实施。   （6）购买力风险   基金持有东谈主收益将主要通过现金样貌来分配，而现金可能因为通货蔓延要素 而使其购买力下降。   （7）上市公司策划风险   上市公司的策划景况受多种要素的影响，如策划决策、本领变革、新产物研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化， 可能导致其股价的下落，或者可分配利润的谴责，使基金预期收益产生波动。虽 然基金不错通过漫步化投资来减少风险，但不可全都避让。   本基金可能因为基金经管东谈主的经管水平、技能和本领等要素，而影响基金收 益水平。这种风险可能表当今基金全体的投资组合经管上，举例资产配置、类属 配置不可达到预期收益主义；也可能表当今个券个股的取舍不可稳妥本基金的投 资作风和投资主义等。   流动性风险是指因证券阛阓交游量不及，导致证券不可飞速、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得阔绰的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券/期货交游所、世界银行间债券阛阓等流动性 较好的范例型交游风物，主要投资对象为具有邃密流动性的股票、债券等，同期 本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面未有高聚合度的特征，概括评估在 泛泛阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （2）大都赎回情形下的流动性风险经管门径   基金出现大都赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况或 大都赎回份额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，若本基 金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东谈主绝顶前一办事日基金总份额 30%以 上（“大额赎回恳求东谈主”）的赎回恳求的情形下，基金经管东谈主不错缓期办理赎回 恳求。基金经管东谈主应当按照保护其他赎回恳求东谈主（“小额赎回恳求东谈主”）利益的 原则，优先说明小额赎回恳求东谈主的赎回恳求。具体为：如小额赎回恳求东谈主的赎回 恳求在当日被全部说明，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金 总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回恳求的范围内对该等大额赎回恳求东谈主的 赎回恳求按比例说明，对该等大额赎回恳求东谈主当日未予说明的部分缓期办理。延 期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类 基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直至全部赎回。如小额赎回恳求 东谈主的赎回恳求在当日未被全部说明，则对全部未说明的赎回恳求（含小额赎回申 请东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主的全部赎回恳求）缓期办理。缓期办理的 具体模范，按照第八章规则的缓期赎回或取消赎回的风物办理。基金经管东谈主应当 对缓期办理赎回恳求的事宜在规则媒介上刊登公告。   （3）实施备用的流动性风险经管器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应付投资者大都赎回的 情形时，基金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的规则，严慎中式缓期办理大都赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机制等流动性风 险经管器用算作辅助门径。对于各样流动性风险经管器用的使用，基金经管东谈主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经 过里面审批模范并与基金托管东谈主协商一致。在实验运用各样流动性风险经管器用 时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东谈主将严格 依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （4）侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至专门的侧 袋账户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的 在于灵验阻遏并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转化，仅主袋账户份额泛泛绽开赎回，因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下候具 有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户基金份额的净值，即便基金管 理东谈主在基金按时回报中暴露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 筹商主袋账户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金暴露 的事迹方针不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。   （1）本基金为羼杂型基金，投资者靠近的特定风险主要为资产配置风险、 股票投资风险以偏执他证券投资风险。股票投资收益会受宏不雅经济、阛阓偏好、 行业波动和公司自身策划景况等要素的影响，本基金所投资的股票可能在一定时 期内弘扬与其他未投资的股票不同，变成本基金的收益低于其它基金；另外，由 于本基金还不错投资债券等其它品种，这些品种的价钱也可能因阛阓中的各样变 化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到全体基金的投资收益。   （2）投资港股通标的股票的风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交游悉数限公司开市前 阶段，当日额度使用收场的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所接续 交游时段，当日额度使用收场的，当日本基金将靠近不可通过港股通进行买入交 易的风险。现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定 期或不按时根据范围限制司法对具体的可投资标的进行诊治，对于调出在投资范 围的港股，只可卖出不可买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的诊治而 不可实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。另外还靠近港股通机制 下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正 常交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）。香港出现台风、黑 色暴雨或者香港联合交游所规则的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面 临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游服务公司认定的交 易很是情况时，内地证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务， 投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。   本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券阛阓。港币 相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导 致基金资产靠近潜在风险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波 动，从而对基金事迹产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构， 如果汇率发布机构出现汇率发布时候延长或是汇率数据谬误等情况，可能会对基 金运作或者投资者的决策产生不利影响。   本基金通过港股通投资于香港阛阓，投资将受到香港阛阓宏不雅经济运行情况、 货币政策、财政政策、产业政策、交游司法、结算、托管以偏执他运作风险等多 种要素的影响，上述要素的波动和变化可能会使基金资产靠近潜在风险。港股市 场上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价钱的影响巨大，港股价钱 与国际资金流动弘扬出高度相干性，本基金在参与港股阛阓投资时受到全球宏不雅 经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。   港股阛阓实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性产物和养殖品种类相 对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到不测事件影响可能弘扬出比 A 股更为 剧烈的股价波动。   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日， 即为卖出当日之后第二个港股通交游日）才能在香港阛阓完成算帐交收，卖出的 资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日 的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不可实时到账，而变成支付赎回款 日历比泛泛情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可实时诊治基金 资产组合中 A 股和港股投资比例，变成比例超标的风险。   根据现行的港股通司法，本基金因所持港股通股票权益分配、转化、上市公 司被收购等情形或者很是情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者转化等情形取得 的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分配、转化或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上 述司法，利益得不到最大化甚而受损的风险。   香港联交所规则，在交游所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可遴选停牌门径。此外，不同于 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长 并莫得量化规则，仅仅细目了“尽量裁汰停牌时候”的原则；同期与 A 股阛阓对 存在退市可能的上市公司根据其财务景况在证券简称前加入相应秀雅(举例，ST 及*ST 等秀雅)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所阛阓莫得风险警示 板，联交所遴聘非量化的退市尺度且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导 权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。因该等轨制性各异， 本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌甚而退市而给基金带来损失的 风险。   本基金是在港股通机制和司法下参与香港联交所证券的投资，受港股通司法 的限制和影响；本基金存在因港股通司法变动而带来基金投资受阻或所持资产组 合价值发生波动的风险。 分基金资产投资于港股通标的股票或取舍不将基金资产投资于港股通标的股票， 因此本基金存在分歧港股进行投资的可能。   （3）股指期货的风险 产生更大的收益波动。 指期货合约与标的指数价钱变动标的不一致而承担基差风险。因存在基差风险， 在股指期货合约缓期操作时，基金资产可能因股指期货合约之间价差的很是变动 而遭受缓期风险。 期操作，平仓持有的股指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货市 场流动性欠安、交游量不实时，将会导致缓期操作推广难度提高、交游成本加多， 从而可能对基金资产变成不利的影响。 保证金账户实行当日无欠债结算轨制，资金经管要求高。当阛阓接续向不利标的 波动导致期货保证金不及，如果未能在规则的时候内补足保证金，按规则将被强 制平仓，可能给基金资产带来超出预期的损失。 交游所将按照交割结算价将账户持有的合约进行现金交割，因此无法连接持有到 期合约，具有到期日风险。 资信景况优良、风险限度才气强的期货公司算作经纪商，但不可阻绝在极点情况 下，所取舍的期货公司在交游过程中存在造孽、违法策划步履或歇业算帐导致基 金资产遭受损失。 者出现保证金不及、又未能在规则的时候内补足，或因其他原因导致中金所对该 结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。 金所交游司法的修改、蹙迫门径的出台等原因，基金资产持有的未平仓合约可能 无法连接持有，基金资产必须承担由此导致的损失。   （4）国债期货的风险   本基金不错投资于国债期货，经济周期变化、阛阓利率波动、坚苦合约交游 敌手等要素都会影响国债期货阛阓，因此本基金还需要承担期货阛阓的系统性风 险和价钱波动风险。   （5）股票期权的风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、经管 风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金经管东谈主为了更好的防卫投资股票期权所靠近的各样风险，建立了 股票期权交游决策小组，按摄影干要求作念好东谈主员培训办事，确保投资、风控等核 心岗亭东谈主员具备股票期权业务常识和相应的专科才气，同期授权特定的经管东谈主员 负责股票期权的投资审批事项。   （6）存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、附近表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存 托公约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及 波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在接续信息暴露监管方面与境内可能存在各异的风险； 境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （7）资产支柱证券的风险   本基金的投资范围包括资产支柱证券，投资于资产支柱证券的风险主要包括 信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等，信用风险指刊行主体背信 的风险，是资产支柱证券最大的风险。利率风险指由于利率发生变化和波动使得 资产支柱证券价钱和利息产生波动，从而影响到基金事迹。流动性风险是由于资 产支柱证券交游不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于刊行方提前偿还所导致 的收益率下降的风险。   （8）投资科创板股票的风险   基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以 及交游司法等各异带来的专有风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市 风险、聚合度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓 环境的变化，取舍将部分基金资产投资于科创板股票或取舍不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   科创板个股聚合来悔改一代信息本领、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新本领和计谋新兴产业规模。大多数企业为初创型公司，企业 将来盈利、现金流、估值均存在不细目性，与传统二级阛阓投资存在各异，全体 投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日初始涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之上升。   科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须满足参与证券交游满两年而且证 券账户及资金账户内的资产在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东谈主投资者参与 度相对较低，机构持有个股大批运动盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法 实时变现偏执他相干流动性风险。      科创板试点注册制，对策划景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。      科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股， 阛阓可能存在高聚合度景况，全体存在聚合度风险。      科创板企业均为阛阓认同度较高的科技立异企业，在企业策划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股相干性较高，阛阓弘扬欠安时，系统性风险将更为显 著。      国度对高新本领产业援助力度及嗜好进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济风物变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。      （1）本领风险      当狡计机、通讯系统、交游蚁集等本领保障系统或信息蚁集支柱出现很是情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按泛泛时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按泛泛时限涌现产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。      （2）资金前端限度风险      上海证券交游所、深圳证券交游所和中国证券登记结算公司对本基金租用的 交游单元实施当日净买入申报金额总量前端限度轨制。当相干交游单元买入申报 金额不适结伴金前端限度自设额度限制的，上海证券交游所、深圳证券交游所和 中国证券登记结算公司将断绝接受本基金的买入申报，在该等情形下，本基金的 投资可能受到不利影响。      （3）大额申购/赎回风险      本基金是绽开式基金，基金范围将跟着投资东谈主对基金单元的申购与赎回而不 断变化，如果由于投资东谈主的连气儿大批申购而导致基金经管东谈主在短期内被动持有大 量现金；或由于基金份额持有东谈主的连气儿大批赎回而导致基金经管东谈主被动抛售所持 有的证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   （4）顺延或暂停赎回风险   因为阛阓剧烈波动或其他原因而连气儿出现大都赎回，并导致基金经管东谈主的现 金支付出现清贫，基金份额持有东谈主在赎回基金单元时，可能会遇到部分顺延赎回 或暂停赎回等风险。   （5）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 阛阓、基金经管东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法泛泛办事，从而产生影响 基金的申购和赎回按泛泛时限完成的风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 销售机构并不可保证其收益或本金安全。        十九、 基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主应允后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后依照《信息暴露办法》的规则在规则媒介公告。  （二）基金合同的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行相干模范后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主贯串的；  （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一禁受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐回报；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 回报出具法律宗旨书；  （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分配  依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐回报经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 回报登载在规则网站上，并将算帐回报教导性公告登载在规则报刊上。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的规则。                二十、 基金合同的内容撮要  （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相干规则，基金经管东谈主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 基金合同及国度相干法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必要 门径保护基金投资者的利益； 取得基金合同规则的用度； 附近因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 提供服务的外部机构； 回、转化和非交游过户等业务司法；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相干规则，基金经管东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 策划风物经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相落寞，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 法稳妥基金合同等法律文献的规则，按相干规则狡计并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同偏执他相干规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予心事，不向他 东谈主清晰，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专 业看护人提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵寓，保存期限不少于法律律例的规则； 证投资者约略按照基金合同规则的时候和风物，随时查阅到与基金相干的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相干贵寓的复印件； 现和分配； 讲述基金托管东谈主； 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职； 东谈主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的步履承担使命； 法律步履； 基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相干规则，基金托管东谈主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形， 应报告中国证监会，并遴选必要门径保护基金投资者的利益； 为基金办理证券/期货交游资金算帐；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相干规则，基金托管东谈主的义务 包括但不限于： 的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产互相落寞；对所托管的不同的基金分别设立账户，落寞核算，分账经管，保 证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相落寞； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产； 同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 在基金信息公开暴露前赐与心事，不得向他东谈主清晰，但因监管机构、司法机关等 有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外； 购、赎回价钱； 基金经管东谈主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管 理东谈主有未推广基金合同规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了顺应的措 施； 不少于法律律例的规则； 回款项； 或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行业监督经管机构，并讲述基金经管东谈主； 因其退任而撤职； 金经管东谈主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 经管东谈主追偿；  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额持有东谈主和基金 合同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  除法律律例另有规则或本基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有 同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相干规则，基金份额持有东谈主的 权利包括但不限于： 议事项附近表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相干规则，基金份额持有东谈主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和司法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规则或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主大会的 日常机构，按摄影干法律律例的要求推广。  （1）除法律律例、中国证监会另有规则外，当出现或需要决定下列事由之 一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要求 召开基金份额持有东谈主大会； 大会的事项。   （2）在法律律例规则和基金合同约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会： 风物、诊治基金份额类别设立或对基金份额分类办法及司法进行诊治； 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 交游过户、转托管等业务司法；   (1)除法律律例规则或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管 理东谈主召集。   (2)基金经管东谈主未按规则召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集。   (3)基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主 提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。   (4)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项书面要求 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金 份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开，并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。   (5)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项要求召开 基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、侵犯。   (6)基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责取舍细目开会时候、地点、风物和权 益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规则媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时候和地点；   （2）遴选通讯开会风物并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯风物、奉求的公证机关偏执 辩论风物和辩论东谈主、表决宗旨寄交的截止时候和收取风物。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面讲述基金托管东谈主到指定地点对 表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金经管 东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面讲述基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基 金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵守。  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会风物、通讯开会风物或法律律例、监管 机构允许的其他风物召开，会议的召开风物由会议召集东谈主细目。  （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权奉求证明委 派代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场 开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明稳妥法律律例、基金合同和 会议讲述的规则，而且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面样貌或大会公告载明的其他风物在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。 通讯开会应以书面风物或大会公告载明的其他风物进行表决。  在同期稳妥以下条件时，通讯开会的风物视为灵验： 相干教导性公告； 为基金经管东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议 讲述规则的风物收取基金份额持有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通 知不参加收取表决宗旨的，不影响表决遵守； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决 宗旨； 表决宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理 东谈主出具的奉求东谈主理有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明稳妥法 律律例、基金合同和会议讲述的规则，并与基金登记机构记录相符。  （3）在法律律例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可 遴聘书面或其他非书面风物授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权风物可 以遴聘书面、蚁集、电话、短信或其他风物，具体风物由会议召集东谈主细目并在会 议讲述中列明；在会议召开风物上，本基金亦可遴聘其他非现场风物或者以现场 风物与非现场风物相团结的风物召开基金份额持有东谈主大会，会议模范比照现场开 会和通讯风物开会的模范进行。基金份额持有东谈主不错遴聘书面、蚁集、电话、短 信或其他风物进行表决，具体风物由会议召集东谈主细目并在会议讲述中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拒绝基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大 会辩论的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事模范  在现场开会的风物下，最初由大会主理东谈主按照下列第 7 条文定模范细目和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和辩论风物等事项。  在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规则 的须以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的风物通过。  （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或 基金合同另有约定外，转化基金运作风物、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、终 止基金合同、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。  基金份额持有东谈主大会遴选记名风物进行投票表决。  遴选通讯风物进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提交 稳妥会议讲述中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳妥会议讲述规则的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨浑沌不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始后 晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的遵守。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，计票风物为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息暴露办法》的规则在规则 媒介上公告。如果遴聘通讯风物进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：   （1）基金份额持有东谈主附近提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）相配决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内并吞类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文相干约定。 条件等规则，但凡顺利援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管 司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 履行顺应模范后，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可顺利 对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  （三）基金合同撤消和拒绝的事由、模范  （1）变更基金合同触及法律律例规则或本合同约定应经基金份额持有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主应允后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额持有东谈主大会决议自收效后方可推广，自 决议收效后依照《信息暴露办法》的规则在规则媒介公告。  有下列情形之一的，经履行相干模范后，基金合同应当拒绝：  (1)基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；  (2)基金经管东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、新 基金托管东谈主贯串的；  (3)基金合同约定的其他情形；  (4)相干法律律例和中国证监会规则的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个办事日内成 立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东谈主、基金 托管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的防守、清 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （4）基金财产算帐模范： 告出具法律宗旨书；  （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。  算帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐回报经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 回报登载在规则网站上，并将算帐回报教导性公告登载在规则报刊上。  基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的规则。  （四）争议科罚风物  各方当事东谈主应允，因基金合同而产生的或与基金合同相干的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚实、用功、尽责 地履行基金合同规则的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。  基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。  (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的风物  基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公风物和营业风物查阅。                   二十一、 基金托管公约的内容撮要     （一）基金托管公约当事东谈主     称号：光大保德信基金经管有限公司     注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6-7 层，10 层     邮政编码：200010     法定代表东谈主：贺敬哲     成立日历：2004 年 4 月 22 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号     组织样貌：有限使命公司     注册成本：1.6 亿元东谈主民币     存续期间：接续策划     称号：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层     邮政编码：100031     法定代表东谈主：谷澍     成速即间：2009 年 1 月 15 日     基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号     批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号     注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币     存续期间：接续策划     （二）基金托管东谈主与基金经管东谈主之间的业务监督、核查 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券取舍尺度的，基 金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的样貌提供投资品种池和交游敌手库，以便基金 托管东谈主运用相干本领系统，对基金实验投资是否稳妥基金合同对于证券取舍尺度 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭 证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、 次级债、政府支柱机构债、可转化公司债券（含可分离交游可转债）、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、央行单子偏执他经中国证监会允许投资的债券）、 货币阛阓器用、同行存单、资产支柱证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、 按时入款偏执他银行入款）、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会相干规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金的股票及存托凭证投资比例为基金资产的 投资于本基金界定的数字经济主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。每 个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府 债券；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金经管东谈主在履行 顺应模范后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊治。 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金的股票及存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资 于港股通标的股票的比例不绝顶本基金所投资股票资产的 50%，投资于本基金界 定的数字经济主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或到期日在 一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并狡计），其市值不绝顶基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公 司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并狡计），不绝顶 该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得绝顶 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得绝顶基金资产净值的   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支柱证券的比例，不得绝顶 该资产支柱证券范围的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞 原始权益东谈主的各样资产支柱证券，不得绝顶其各样资产支柱证券共计范围的   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资尺度，应在评 级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不绝顶本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不绝顶拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得绝顶基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金总资产不得绝顶基金净资产的 140%；   （13）本基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的全部绽开式基金持有 一家上市公司刊行的可运动股票，不得绝顶该上市公司可运动股票的 15%；本基 金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得绝顶该上市公司可运动股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得绝顶基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外 的要素致使基金不稳妥该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   本基金参与股指期货、国债期货投资，需遵命下列（16）-（24）的投资组 合限制：   （16）在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得绝顶基金资 产净值的 10%；   （17）在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得绝顶基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （18）在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得绝顶基金持有 的股票总市值的 20%；   （19）在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 绝顶上一个交游日基金资产净值的 20%；   （20）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 狡计）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的相干规则；   （21）在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得绝顶基金资 产净值的 15%；   （22）在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得绝顶基金持有 的债券总市值的 30%；   （23）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当稳妥基金合同对于债券投资比例 的相干约定；   （24）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得绝顶上一交游日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权交游，需驯顺下列（25）-（27）的投资组合限制：   （25）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得绝顶基金资 产净值的 10%；   （26）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应持有合约行权所需的全额现金或交游所司法认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物；   （27）本基金未平仓的期权合约面值不得绝顶基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （28）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广；   （29）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不符 合上述规则的投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但法律 律例或中国证监会规则的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检察自基金合同收效之日起 初始。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，在履行顺应程 序后，本基金投资可不受上述规则限制或按诊治后的规则推广。 五条第（十一）项基金投资不容步履进行监督。   根据法律律例相干基金从事的关联交游的规则，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 预先互相提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有要紧狠恶关系的公司名 单偏执更新，并以两边约定的风物提交，确保所提供的关联交游名单的真确性、 竣工性、全面性。基金经管东谈主有使命防守真确、竣工、全面的关联交游名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主、基金托管东谈主应实时发送对方，对 方应实时说明已有名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督经过， 基金经管东谈主仍违法进行关联交游，并变成基金资产损失的，由基金经管东谈主承担责 任，基金托管东谈主有权向中国证监会回报。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、实验 限度东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交游的，应当稳妥基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额 持有东谈主利益优先的原则，防卫利益繁芜，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱推广。相干交游必须预先得到基金托管东谈主的应允，并按法律 律例赐与暴露。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 参与银行间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主 提供经老成取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交游 敌手所适用的交游结算风物。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交游敌手名单进行交游。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交 易敌手名单进行更新，如基金经管东谈主根据阛阓情况需要临时诊治银行间债券阛阓 交游敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与交游敌手发生交游前 3 个办事日 内与基金托管东谈主协商科罚。基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明诊治 的名单初始收效，新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照公约进行结算。基金经管东谈主负责对交游敌手的资信限度，按银行间 债券阛阓的交游司法进行交游，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同 履行情况进行监督，但不承担交游敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东谈主事 后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游风物进行交游时，基金托 管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨使命。 投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金经管东谈主应根据法律律例的规则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎取舍入款银行，作念好风险限度；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成相干业务办理。 值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收 益分配、相干信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督 和核查。   如果基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的事迹弘扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即回报中 国证监会。 通受限证券进行监督。   （1）基金投资运动受限证券，应驯顺《对于基金投资非公征战行股票等流 通受限证券相干问题的讲述》等相干法律律例规则。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》范例的非公开 刊行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游 证券,不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交游中的质押券等运动受限证券。   （3）在初度投资运动受限证券之前，基金经管东谈主应当制定相干投资决策流 程、风险限度轨制、流动性风险限度预案等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金 流动性的需要合理安排运动受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上 述规章轨制经董事和会过之后，基金经管东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。   （4）在投资运动受限证券之前，基金经管东谈主应至少提前一个交游日向基金 托管东谈主提供相干运动受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金经管东谈主与承 销商坚韧的销售公约复印件、缴款讲述书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金经管东谈主应保证上述信息的真确、完 整。   （5）基金托管东谈主在监督基金经管东谈主投资运动受限证券的过程中，如觉得因 阛阓出现剧烈变化导致基金经管东谈主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风 险，基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主对该风险的舍弃或防卫门径进行补充和整改， 并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面见知基金经管东谈主，有权断绝推广 其相干指示。因断绝推广该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责 任，并有权回报中国证监会。   （6）基金经管东谈主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确 保证基金托管东谈主约略泛泛查询。因基金经管东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 变成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全防守基金财产的使命与损失，由基金 经管东谈主承担。   （7）如果基金经管东谈主未按照本公约的约定向基金托管东谈主报送相干数据或者 报送了子虚的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金经管东谈主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投 资运动受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述 损失。 反法律律例和基金合同的规则，应实时以书面样貌或两边认同的风物讲述基金管 理东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管 理东谈主收到讲述后应不才一办事日前实时查对并以书面样貌给基金托管东谈主发出回 函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保 证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内, 基金托管东谈主有权随时对讲述县项 进行复查, 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主讲述的违法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依 据交游模范如故收效的投资指示违抗法律、行政律例和其他相干规则，或者违抗 基金合同约定的，应当立即讲述基金经管东谈主，并回报中国证监会。 托管公约对基金业务推广核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金经管东谈主应在 规则时候内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金经管东谈主应积极 配合提供相干数据贵寓和轨制等。 同期讲述基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金经管东谈主无正 当情理，断绝、壅塞对方根据本公约规则附近监督权，或遴选拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金托 管东谈主应回报中国证监会。 基金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐 师事务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依摄影干法律律例的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体司法 依摄影干法律律例的规则和基金合同的约定推广。   （1）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指 令办理算帐交收、相干信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （2）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未推广或无故延长推广基金经管东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本公约偏执他相干规则时，应实时以书面样貌或双 方认同的风物讲述基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到讲述后应不才一办事日 前实时查对并以书面样貌给基金经管东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并 保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东谈主有权随时对讲述县 项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行 为，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和真确 性，在规则时候内回话基金经管东谈主并改正。   （3）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时回报中国证监会， 同期讲述基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、壅塞对方根据本公约规则附近监督权，或遴选拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应回报中国证监会。   （三）基金财产的防守   （1）基金财产应落寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全防守基金财产。未经基金经管东谈主依据正当模范作出 的正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分配基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的 竣工与落寞。   （5）基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定保 管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东谈主负责与相干当事 东谈主细目到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时讲述基金经管东谈主遴选门径进行催收。由此给基金财产变成损失的， 基金托管东谈主对此不承担任何使命，但应提供积极的配合。   （7）除依据法律律例和基金合同的规则外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托 管基金财产。   （1）基金召募期间的资金应存于基金经管东谈主在具有托管资历的生意银行开 设的基金认购专户。该账户由基金经管东谈主开立并经管。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等相干规则后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同 时在规则时候内，遴聘稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行 验资，出具验资回报。出具的验资回报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金经管东谈主 按规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的资金账户的开设和经管。   （2）基金托管东谈主不错本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户， 并根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回 金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。   （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （4）基金托管资金账户的开立和经管应稳妥相干法律律例的相干规则。   （5）在稳妥法律律例规则的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用 账户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方应允私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一 级法东谈主算帐办事，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的规则推广。   （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的防守由基金托管东谈主负责，账户资 产的经管和运用由基金经管东谈主负责。   （5）在本托管公约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务，触及相干账户的开设、使用的，按相干规则开设、使用并经管；若无相干规 定，则基金托管东谈主应当比照并驯顺上述对于账户开设、使用的规则。   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司的相干规则，以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主同期代表 基金坚韧世界银行间债券阛阓债券回购主公约。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干规则开立期货资金账户，在中国金融 期货交游所获取交游编码。期货资金账户称号及交游编码对应称号应按摄影干规 定设立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行资历，基金经管东谈主授权基金托管东谈主办 理相干银期转账业务。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的 规则，在基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相干司法使用并经管。   （2）法律律例等相干规则对相干账户的开立和经管另有规则的，从其规则 办理。   基金财产投资的相干什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善防守，防守凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验灵验限度下的什物证券在 基金托管东谈主防守期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管 东谈主对托管东谈主之外机构实验灵验限度的证券不承担防守使命。   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金相干的要紧合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主防守。除公约另有规则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金 相干的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金经管东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份原来的原件。要紧合同的防守期限不少于法律律例的规则。   （四）基金资产净值狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。基金份额净值是指 该类基金资产净值除以当日该类基金份额总和后得到的基金份额的资产净值。基 金份额净值的狡计，两类基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四 舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主每个估值日狡计基金资产净值及两类基金份额净值，并按规则公 告。   基金经管东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将两类基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主依据基金合同和相干法 律律例的规则对外公布。      （五）基金份额持有东谈主名册的登记与防守   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善防守的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同收效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主 防守。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供肆意一个交游日或全部交游日的基金 份额持有东谈主名册，基金经管东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同拒绝日等触及到基金重要事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发 寿辰后十个办事日内提交。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善防守基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于 法律律例要求的期限。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应驯温暖事义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于 自身原因无法妥善防守基金份额持有东谈主名册，应按相干律例规则各自承担相应的 使命。      （六）争议科罚风物   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合科罚，协商、 联合不可科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 诚实、用功、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，珍重基金份额持有 东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）并从其解释。      （七）托管公约的修改与拒绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规则有任何繁芜。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （1）基金合同拒绝；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被取销、歇业或由其他基金托管东谈主禁受基金资 产；   （3）基金经管东谈主驱散、照章被取销、歇业或由其他基金经管东谈主禁受基金管 理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或基金合同规则的拒绝事项。                 二十二、 对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些 服务名堂：   （一）资讯服务   基金经管东谈主通过客服热线、在线客服、公司网站、电讲话音等风物为投资者 提供信息资讯服务，投资东谈主如果想了解申购、赎回、分成等交游情况、基金账户 余额、基金对账单、基金产物与服务等信息，可拨打基金经管东谈主客户服务电话、 登录公司网站、公司迁移端平台或通过销售机构进行接头、查询。   世界统一客户服务号码：4008-202-888   传真：（021）80262468   公司网址：www.epf.com.cn   电子信箱：epfservice@epf.com.cn   微治服务号：   登录及查询风物详询基金销售机构。   （二）信息发送服务   基金份额持有东谈主可通过公司网站、在线客服、客服电话等风物向本基金经管 东谈主定制电子对账单。基金经管东谈主根据基金份额持有东谈主的对账单定制情况，向账单 期内发生交游或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有东谈主发送电子对账单， 但由于基金份额持有东谈主未翔实填写或未实时更新相干信息（包括手机号码、电子 邮箱等）导致基金经管东谈主无法投递的除外。   电子对账单样貌及服务风物具体如下：      （1）月度电子邮件对账单：每月扫尾后 10 个办事日内，本公司将以电子邮 件风物，向当月进行基金交游或当月终末一个交游日仍持有基金份额，并顺利定 制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：放浪月度末的基金份额 持有概况及当月交游明细。      （2）月度短信对账单：每月度扫尾后 10 个办事日内，本公司将以手机短信 风物，向当月终末一个交游日仍持有基金份额，并顺利定制手机短信对账单的投 资者发送月度短信对账单。内容包括：放浪月度末的基金份额持有概况及参考市 值。      （3）通过光大保德信直销系统持有本公司基金份额的持有东谈主如暂未订阅月 度电子邮件或短信对账单，每个司帐年度扫尾后 20 个办事日内，本基金经管东谈主 将以电子邮件及手机短信的风物，进取一司帐年度终末一个交游日仍持有基金份 额的投资者发奉上述信息。内容包括：放浪年度末的基金份额持有概况、参考市 值及年度交游明细。      指以不按时的风物向投资者发送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务的 相干材料、绽开式基金运作情况回归、客户服务问答等。      （三）在线服务      通过本公司官网及迁移端平台，投资者可取得如下服务： 交游明细情况、改换个东谈主信息、订制邮件短信发送等服务。 包括基金法律文献、基金经管东谈主最新动态、基金产物净值、热门问题等。      公司网址：www.epf.com.cn      电子信箱：epfservice@epf.com.cn      官方迁移端平台：      微治服务号：      （四）网上交游   基金经管东谈主如故通达快速方便的网上交游，投资者不错通过本公司官网及移 动端平台的网上交游系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金转化、信息查 询等各项业务。具体业务办理情况及业务司法请登录本公司网站查询。   （五）投诉处理服务   投资者不错通过基金经管东谈主提供的客服电话东谈主工服务、客服电讲话音留言、 在线客服、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务 进行投诉或提倡建议。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请通过上述风物辩论 基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面阐明了本招募说明书。                  二十三、 其他应暴露事项   （一）2024 年 5 月 7 日至 2025 年 5 月 6 日相干公告事宜列示如下，下列公 告刊登在中国证券报及光大保德信基金经管有限公司网站上。本基金其他信息披 露事项详见基金经管东谈主发布的相干公告。    暴露时候                         公告内容                 光大保德信基金经管有限公司对于旗下部分公募基金                              产物风险品级变动的讲述                光大保德信数字经济主题羼杂型证券投资基金(光大保                  德信数字经济主题羼杂 A)基金产物贵寓概要更新                光大保德信数字经济主题羼杂型证券投资基金(光大保                  德信数字经济主题羼杂 C)基金产物贵寓概要更新                 光大保德信数字经济主题羼杂型证券投资基金招募说                                明书（更新）                 光大保德信基金经管有限公司对于暂停与海银基金销                  售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告                光大保德信基金经管有限公司旗下基金 2024 年 6 月 30                       日基金份额净值及累计净值公告                对于“光大保德信基金”微信公众号交游、查询系统、                              在线客服升级珍重的公告                光大保德信数字经济主题羼杂型证券投资基金 2024 年                                第 2 季度回报                光大保德信数字经济主题羼杂型证券投资基金 2024 年                                 中期回报                对于收复“光大保德信基金”微信公众号交游、查询系                               统、在线客服的公告                 光大保德信数字经济主题羼杂型证券投资基金以通讯                      风物召开基金份额持有东谈主大会的公告                 光大保德信数字经济主题羼杂型证券投资基金以通讯                 风物召开基金份额持有东谈主大会的第一次教导性公告                 光大保德信数字经济主题羼杂型证券投资基金以通讯                 风物召开基金份额持有东谈主大会的第二次教导性公告                   持有的股票估值方法的教导性公告              光大保德信基金经管有限公司对于旗下基金改聘司帐                            师事务所公告              光大保德信数字经济主题羼杂型证券投资基金基金份                    额持有东谈主大会会议情况的公告              光大保德信数字经济主题羼杂型证券投资基金 2024 年                            第 3 季度回报              光大保德信基金经管有限公司对于旗下部分公募基金                          产物风险品级变动的讲述              光大保德信基金经管有限公司对于诊治旗下部分基金              购金额、单笔最低赎回份额及最低持有份额的公告              光大保德信基金经管有限公司对于提醒投资者警惕不               法分子冒用本公司口头进行糊弄举止的教导公告              光大保德信基金经管有限公司旗下基金 2024 年 12 月              光大保德信数字经济主题羼杂型证券投资基金 2024 年                            第 4 季度回报              光大保德信数字经济主题羼杂型证券投资基金 2024 年                             年度回报              光大保德信数字经济主题羼杂型证券投资基金 2025 年                            第 1 季度回报              光大保德信基金经管有限公司对于拒绝与北京中植基                  金销售有限公司销售调和关系的公告          二十四、 招募说明书的存放及查阅风物   本招募说明书可印制成册，存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主等机构的住所， 供投资东谈主查阅；投资东谈主也可按工本费购买本招募说明书印制件或复制件。             二十五、 备查文献 本基金备查文献包括以下文献： （一）中国证监会注册基金召募的文献 （二）基金合同 （三）托管公约 （四）法律宗旨书 （五）基金经管东谈主业务资历批件和营业派司 （六）基金托管东谈主业务资历批件和营业派司 （七）中国证监会要求的其他文献

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